巴塞尔银行监管委员会关于洗钱的规定有()
第1题:
巴塞尔银行监管委员会从金融角度对洗钱的定义是什么?
第2题:
第3题:
第4题:
金融监管国际化的进程如下:1975年2月,在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会,简称巴塞尔银行监管委员会。1988年7月,巴塞尔银行监管委员会公布了《关于统一国际银行资本测量和资本标准的报告》,简称《巴塞尔资本协议》。1997年9月,巴塞尔银行监管委员会公布了《巴塞尔有效银行监管的核心原则》。2004年6月,巴塞尔银行监管委员会公布了《资本计量和资本标准的国际协议:修订框架》,简称“巴塞尔新资本协议”。2006年10月,巴塞尔银行监管委员会正式颁布了经过不断修改的新版《巴塞尔有效银行监管的核心原则》及其评估方法。根据上述资料,回答下列问题。1988年的《巴塞尔资本协议》确认了监督银行资本可行的统一标准,即到1992年年底资本占整个风险资产的最低标准是8%,其中核心资本最低为()。
第5题:
根据巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定,银行的合规特指遵守()。
第6题:
金融监管国际化的进程如下:1975年2月,在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会,简称巴塞尔银行监管委员会。1988年7月,巴塞尔银行监管委员会公布了《关于统一国际银行资本测量和资本标准的报告》,简称《巴塞尔资本协议》。1997年9月,巴塞尔银行监管委员会公布了《巴塞尔有效银行监管的核心原则》。2004年6月,巴塞尔银行监管委员会公布了《资本计量和资本标准的国际协议:修订框架》,简称“巴塞尔新资本协议”。2006年10月,巴塞尔银行监管委员会正式颁布了经过不断修改的新版《巴塞尔有效银行监管的核心原则》及其评估方法。根据上述资料,回答下列问题。2004年的《巴塞尔新资本协议》对最低资本充足率要求的风险计量涉及的风险种类有()。
第7题:
1988年12月,巴塞尔银行监管委员会发布()文件,提出了“了解你的客户”这一金融领域反洗钱纲领性原则。
第8题:
以下关于兴业银行全面合规管理的背景中“外部监管要求”中叙述正确的是()
第9题:
提高监管资本金计量对风险的敏感度
提高最低资本充足标准
调整资本构成内容
调整巴塞尔委员会的组织结构
第10题:
《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的原则声明》
《反洗钱国际组织指导》
《反恐怖融资特别建议》
《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的声明》
第11题:
了解你的客户
可疑交易报告原则
记录保存
反洗钱宣传培训
第12题:
是外部竞争需要
是商业银行法规定
是银监会监管要求
是巴塞尔委员会推荐
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
巴塞尔银行监管委员会对洗钱是如何定义的?
第17题:
金融监管国际化的进程如下:1975年2月,在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会,简称巴塞尔银行监管委员会。1988年7月,巴塞尔银行监管委员会公布了《关于统一国际银行资本测量和资本标准的报告》,简称《巴塞尔资本协议》。1997年9月,巴塞尔银行监管委员会公布了《巴塞尔有效银行监管的核心原则》。2004年6月,巴塞尔银行监管委员会公布了《资本计量和资本标准的国际协议:修订框架》,简称“巴塞尔新资本协议”。2006年10月,巴塞尔银行监管委员会正式颁布了经过不断修改的新版《巴塞尔有效银行监管的核心原则》及其评估方法。根据上述资料,回答下列问题。从1975年至2006年,金融监管国际化进程一直致力于实现的目标是()。
第18题:
金融监管国际化的进程如下:1975年2月,在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会,简称巴塞尔银行监管委员会。1988年7月,巴塞尔银行监管委员会公布了《关于统一国际银行资本测量和资本标准的报告》,简称《巴塞尔资本协议》。1997年9月,巴塞尔银行监管委员会公布了《巴塞尔有效银行监管的核心原则》。2004年6月,巴塞尔银行监管委员会公布了《资本计量和资本标准的国际协议:修订框架》,简称“巴塞尔新资本协议”。2006年10月,巴塞尔银行监管委员会正式颁布了经过不断修改的新版《巴塞尔有效银行监管的核心原则》及其评估方法。根据上述资料,回答下列问题。2004年的《巴塞尔新资本协议》作为1998年《巴塞尔资本协议》的替代,其设计目标是()。
第19题:
巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是客户身份识别制度。
第20题:
第21题:
最低资本充足率要求
流动性约束
外部监管
市场约束
第22题:
亚太反洗钱小组
欧亚反洗钱与反恐融资小组
巴塞尔银行监管委员会
金融行动特别工作组
第23题: