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对于下列情况，分支行不得为客户办理售、付汇业务（） ①客户未按规定提交国家外汇管理局规定的商业单据和有效凭证 ②客户提交的商业单据和有效凭证不齐全，模糊或者涂改 ③客户申请购、付汇金额超过有效凭证和商业单据金额A、①②B、②③C、①③D、以上都对

题目

对于下列情况，分支行不得为客户办理售、付汇业务（） ①客户未按规定提交国家外汇管理局规定的商业单据和有效凭证 ②客户提交的商业单据和有效凭证不齐全，模糊或者涂改 ③客户申请购、付汇金额超过有效凭证和商业单据金额

  • A、①②
  • B、②③
  • C、①③
  • D、以上都对
相似考题

1.2013年6月1日起，区内企业可不再向银行提交原规定要求的付汇凭证核商业单据，对于6月1日以前办理的付汇业务，截止6月1日已满90天的，相关区内企业可以不再向银行提供有效凭证和商业单据

2.境内机构办理经常项目外汇账户与境外法人和自然人在境内金融机构开立的离岸账户间外汇资金划转，应按照向境外付汇或从境外收汇，凭《结汇、售汇及付汇管理规定》及其他有关外汇管理规定中规定的有效凭证和商业单据办理

3.根据《结汇、售汇及付汇管理规定》，以下用汇视同从国外购买商品，需要按照《结汇、售汇及付汇管理规定》提供有效凭证和有效商业单据的是（）。A、从免税店购买商品B、从经济特区购买商品C、从出口加工区购买商品D、购买国外入境展览展品E、从保税区购买商品

4.区内机构办理货物贸易付汇，参照货物贸易法规提供相应有效凭证和商业单据，同时提供《登记证》。

参考答案和解析
正确答案:D
更多“对于下列情况，分支行不得为客户办理售、付汇业务（） ①客户未按规定提交国家外汇管理局规定的商业单据和有效凭证 ②客户提交的商业单据和有效凭证不齐全，模糊或者涂改 ③客户申请购、付汇金额超过有效凭证和商业单据金额A、①②B、②③C、①③D、以上都对”相关问题

  • 第1题：

    银行为进口单位办理付汇手续时，需审查进口单位填写的进口付汇核查凭证，并按以下规定审查相应有效凭证和商业单据（）

    • A、以信用证方式结算的，审查进口合同、开证申请书
    • B、以托收方式结算的，审查进口合同
    • C、以预付货款方式结算的，审查进口合同、形式发票
    • D、以货到付款方式结算的，按《进口货物报关单“贸易方式”分类付汇代码表》审查相关有效凭证和商业单据

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    金融机构为（）类企业办理付汇手续时，审核有关商业单据。

    • A、国际结算惯例
    • B、银行内部规定
    • C、客户要求
    • D、国内结算惯例

    正确答案:A

  • 第3题：

    结售汇业务档案包括业务协议、交易申请书、交易通知书、交易确认书、客户提交的有效凭证和商业单据及相关证明材料等，保存期限不得少于（）年。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、15

    正确答案:C

  • 第4题：

    保税区企业办理外汇收支业务，应当（）和规定的有效凭证及商业单据办理。


    正确答案:凭年检有效的《保税区外汇登记证》

  • 第5题：

    离岸帐户资金汇往在岸帐户的，汇入行应当按照结汇、售汇及付汇管理规定和出口收汇核销管理规定，严格审查有效商业单据和有效凭证，并且按照《国际收支统计申报办法》进行申报。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    多选题
    使用特种转账借方凭证办理客户账户支付业务时，以下说法错误的是（）
    A

    应根据客户具体办理的业务情况加盖相应的印章

    B

    系统中应使用8005单据组合提交业务

    C

    应先手工核验单位客户印章再到系统中扫描提交

    D

    主管应加强单据审核，确保单据组合提交的正确性


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    判断题
    离岸帐户资金汇往在岸帐户的，汇入行应当按照结汇、售汇及付汇管理规定和出口收汇核销管理规定，严格审查有效商业单据和有效凭证，并且按照《国际收支统计申报办法》进行申报。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    无论客户采取何种结算方式对外付汇，均需按照有关规定提交有效凭证和有效商业单据。其中有效凭证系指；其他有关部门的批准文件和函件及国家授权部门的出国任务批件等正本文件。（）
    A

    实行进口配额管理或者特定产品进口管理的许可证、进口证明；

    B

    实行自动登记制的登记文件；

    C

    国家授权部门签批的加工贸易合同及其他进口批准件；

    D

    外汇局公布的‚对外付汇进口单位名录‛及其签发的各项批准的文件售汇通知单、售汇核准件、备案表；


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    结售汇业务档案包括业务协议、交易申请书、交易通知书、交易确认书、客户提交的有效凭证和商业单据及相关证明材料等，保存期限不得少于（）年。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    15


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    银行为进口单位办理付汇手续时，需审查进口单位填写的进口付汇核查凭证，并按以下规定审查相应有效凭证和商业单据（）
    A

    以信用证方式结算的，审查进口合同、开证申请书

    B

    以托收方式结算的，审查进口合同

    C

    以预付货款方式结算的，审查进口合同、形式发票

    D

    以货到付款方式结算的，按《进口货物报关单“贸易方式”分类付汇代码表》审查相关有效凭证和商业单据


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    境内机构办理经常项目外汇账户与境外法人和自然人在境内金融机构开立的离岸账户间外汇资金划转，应按照向境外付汇或从境外收汇，凭《结汇、售汇及付汇管理规定》及其他有关外汇管理规定中规定的有效凭证和商业单据办理
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    保税区企业办理外汇收支业务，应当（）和规定的有效凭证及商业单据办理。

    正确答案： 凭年检有效的《保税区外汇登记证》
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行办理结售汇业务时，应当按照“（）”的原则对相关凭证或商业单据进行审核。国家外汇管理局有明确规定的，从其规定。

    • A、了解业务、了解客户、尽职审查
    • B、了解你的客户
    • C、了解业务、了解客户
    • D、了解客户、尽职履责

    正确答案:A

  • 第14题：

    企业购买外汇是需要提供的凭证和商业单据主要有（）

    • A、进口合同
    • B、开证申请书
    • C、进口付汇通知书
    • D、正本运输单据
    • E、进口付汇核销单

    正确答案:A,B

  • 第15题：

    服务贸易项下进口押汇业务需要客户提交（）。

    • A、业务申请书
    • B、进口贸易合同/订单、商业发票
    • C、正本进口货物报关单（含部分海关备案清单）
    • D、国家外汇管理局关于服务贸易项下售付汇要求的相关单据

    正确答案:A,D

  • 第16题：

    结售汇业务档案包括（）。

    • A、业务协议
    • B、交易申请书
    • C、交易通知书、交易确认书
    • D、客户提交的有效凭证和商业单据及相关证明材料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    在岸帐户资金汇往离岸帐户的，汇出行应当按照结汇、售汇及付汇管理规定和贸易进口付汇核销监管规定，严格审查有效商业单据和有效凭证，但不需要进行国际收支申报。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    判断题
    2013年6月1日起，区内企业可不再向银行提交原规定要求的付汇凭证核商业单据，对于6月1日以前办理的付汇业务，截止6月1日已满90天的，相关区内企业可以不再向银行提供有效凭证和商业单据
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    外汇指定银行有下列情形之一的，外汇局除根据《外汇管理条例》对其进行处罚外，应当暂停或取消其结汇、售汇业务经营资格（）.
    A

    无规定的有效凭证和商业单据，为客户办理结汇、售汇或者付汇，累计金额在等值100万美元以上的；

    B

    规定的有效凭证和商业单据不全，为客户办理结汇、售汇或者付汇，累计金额在等值500万美元以上的；

    C

    为客户售汇，金额超出有效凭证和商业单据标明金额，累计发生金额在等值500万美元以上的；

    D

    违规结汇或者售汇金额占本机构年度结汇或者售汇总量10％以上的；


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    受理汇出汇款业务，必须（）。
    A

    严格区分贸易、非贸易和资本项目下汇款的不同性质

    B

    按照国家外汇管理的规定办理结汇或入账手续

    C

    严格审核汇款人提交的各种有效商业单据和凭证

    D

    按照国家外汇管理的规定办理进口付汇核销和国际收支统计申报手续


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    区内机构办理货物贸易付汇，参照货物贸易法规提供相应有效凭证和商业单据，同时提供《登记证》。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    结售汇业务档案包括（）。
    A

    业务协议

    B

    交易申请书

    C

    交易通知书、交易确认书

    D

    客户提交的有效凭证和商业单据及相关证明材料


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    在岸帐户资金汇往离岸帐户的，汇出行应当按照结汇、售汇及付汇管理规定和贸易进口付汇核销监管规定，严格审查有效商业单据和有效凭证，但不需要进行国际收支申报。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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