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限额特定资产管理计划是指符合下列条件的集合资产管理计划（）。A、募集资金规模在50亿元以下B、募集资金规模在60亿元以下C、单个客户参与金额不低于100万元D、单个客户参与金额不低于200万元E、客户人数在200人以下，但单笔委托金额在300万元以上的客户数量不受限制

题目

限额特定资产管理计划是指符合下列条件的集合资产管理计划（）。

  • A、募集资金规模在50亿元以下
  • B、募集资金规模在60亿元以下
  • C、单个客户参与金额不低于100万元
  • D、单个客户参与金额不低于200万元
  • E、客户人数在200人以下，但单笔委托金额在300万元以上的客户数量不受限制
相似考题

1.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全运营集合资产管理计划资产。 （ ）

2.下列可以列入集合资产管理计划费用的是（ ）。A．集合资产管理计划推广期间的费用B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C．集合资产管理计划资产的损失D．集合资产管理计划运作期间发生的费用

3.基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。 （ ）

4.证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。A．集合资产管理计划资产与其自有资产B．集合资产管理计划资产与其他客户的资产C．不同集合资产管理计划的资产D．集合资产管理计划内各项资产

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  • 第1题：

    我行代销资产管理计划业务包括( )

    A、基金管理公司的公募基金业务

    B、基金管理公司(子公司)特定多个客户资产管理计划(基金专户)

    C、证券公司集合资产管理计划(券商资管)

    D、信托公司集合资金信托计划(信托计划)


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    以下属于《机构间私募产品报价与服务系统资产管理业务指引》中所指的资产管理计划的是()。

    A、证券公司集合资产管理计划

    B、证券公司专项资产管理计划

    C、基金管理公司特定客户资产管理计划

    D、基金管理公司子公司特定客户资产管理计划


    答案：ABCD

  • 第3题：

    根据规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。

    A．限定性集合资产管理计划

    B．非限定性集合资产管理计划

    C．特殊目的的集合资产管理计划

    D．专项集合资产管理计划

    E．指向性集合资产管理计划


    正确答案：AB

  • 第4题：

    下列可以列入集合资产管理计划费用的是()。

    A:集合资产管理计划推广期间的费用
    B:管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
    C:集合资产管理计划资产的损失
    D:集合资产管理计划运作期间发生的费用

    答案：D
    解析：
    集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支；集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确约定。

  • 第5题：

    下列说法正确的是()。

    A:集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划资产中列支
    B:集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支
    C:集合资产管理计划运作期间发生的费用，不得从集合资产管理计划中列支
    D:集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支

    答案：B,D
    解析：
    集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。

  • 第6题：

    ( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
    A.将集合资产管理计划资产用于资金拆借
    B.将集合资产管理计划资产用于贷款
    C.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
    D.将集合资产管理计划资产用于申购


    答案：D
    解析：
    未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资属于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。

  • 第7题：

    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。
    Ⅰ．定向资产管理计划Ⅱ．限定性集合资产管理计划
    Ⅲ．集合资产管理计划 Ⅳ．非限定性集合资产管理计划

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  • 第8题：

    下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（）。 Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立 Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立 Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立 Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:A

  • 第9题：

    下列关于集合资产管理计划资产用途的说法中，不正确的是（）。

    • A、不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借
    • B、不得将集合资产管理计划资产用于抵押融资
    • C、可将集合资产管理计划资产用于对外担保
    • D、不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

    正确答案:C

  • 第10题：

    证券公司从事集合资产管理业务，应当为特定客户提供服务，设立集合资产管理计划，并担任（）。

    • A、资金募集人
    • B、计划管理人
    • C、计划策划人
    • D、资金运作人

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    下列关于集合计划成立的条件中，正确的是（）。
    A

    推广过程符合法律、行政法规和中国证券业协会的规定

    B

    限额特定资产管理计划募集金额不低于2000万元人民币，其他集合计划募集金额不低于1亿元人民币

    C

    客户不少于3人

    D

    符合集合资产管理合同及计划说明书的约定


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。 Ⅰ.限定性集合资产管理计划 Ⅱ.特定性集合资产管理计划 Ⅲ.非限定性集合资产管理计划 Ⅳ.非特定性集合资产管理计划
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是（ ）。

    A．委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划

    B．通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划

    C．在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金

    D．托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金


    正确答案：B
    集合资产管理计划运作时，严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广。其他选项均符合集合资产管理计划推广安排的规定。本题正确答案为B。

  • 第14题：

    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。

    A．专项集合资产管理计划

    B．限定性集合资产管理计划

    C．非限定性集合资产管理计划

    D．特殊目的集合资产管理计划


    正确答案：BC
    集合资产管理业务分为限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  • 第15题：

    基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资 产管理计划。 （ ）


    答案：对
    解析：
    答案为A。题干叙述正确，是对特定客户资产管理产品的设立条件的考查。

  • 第16题：

    证券公司办理集合资产管理业务，应当保证()相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

    A:集合资产管理计划资产与其自有资产
    B:集合资产管理计划资产与其他客户的资产
    C:不同集合资产管理计划的资产
    D:集合资产管理计划内各项资产

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

  • 第17题：

    在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以()。

    A:委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
    B:通过广播推广集合资产管理计划
    C:自行推广集合资产管理计划
    D:通过报刊推广集合资产管理计划

    答案：A,C
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第18题：

    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立()和()。

    A:限定性集合资产管理计划
    B:非限定性集合资产管理计划
    C:定期集合资产管理计划
    D:不定期集合资产管理计划

    答案：A,B
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  • 第19题：

    下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法有（ ）。
    ①集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立
    ②集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立
    ③不同集合资产管理计划的资产相互独立
    ④单独设置账户、独立核算、分账管理

    A.①②③
    B.③④
    C.①②③④
    D.①②

    答案：C
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

  • 第20题：

    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。 Ⅰ.限定性集合资产管理计划 Ⅱ.特定性集合资产管理计划 Ⅲ.非限定性集合资产管理计划 Ⅳ.非特定性集合资产管理计划

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:B

  • 第21题：

    证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，并且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    单选题
    下列关于集合资产管理计划资产用途的说法中，不正确的是（）。
    A

    不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借

    B

    不得将集合资产管理计划资产用于抵押融资

    C

    可将集合资产管理计划资产用于对外担保

    D

    不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资


    正确答案： B
    解析： 证券公司办理集合资产管理业务时，不得违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

  • 第23题：

    单选题
    为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当向符合条件的特定客户销售管理计划。这里的特定客户是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于（  ）万元人民币。
    A

    100

    B

    150

    C

    200

    D

    300


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    证券公司集合资产管理计划包括（）
    A

    定向资产管理计划

    B

    集合资产管理计划

    C

    专项资产管理计划

    D

    多向资产管理计划


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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