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资产支持证券可以按照规定在（）进行转让。A、证券交易所B、中国证券业协会机构间报价与转让系统C、银行间市场D、证券公司柜台市场E、中国证监会认可的其他交易场

题目

资产支持证券可以按照规定在（）进行转让。

  • A、证券交易所
  • B、中国证券业协会机构间报价与转让系统
  • C、银行间市场
  • D、证券公司柜台市场
  • E、中国证监会认可的其他交易场
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1.定向发行资产支持证券可免于信用评级。定向发行的资产支持证券只能在认购人之间转让。()此题为判断题(对，错)。

2.定向发行的资产支持证券不限于在认购人之间转让。 （ ）

3.资产支持证券可依法（ ）。 ①继承 ②交易 ③转让 ④出质?A：①②③④ B：①③ C：②③④ D：①②④

4.资产证券化可以分为( )。A.资产支持证券B.住房抵押贷款证券C.消费贷款支持证券D.企业贷款支持证券E.其他贷款支持证券

参考答案和解析
正确答案:A,B,D,E
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  • 第1题：

    下列属于资产支持证券管理人职责的有（ ）。
    Ⅰ.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查
    Ⅱ.按照规定或者约定移交基础资产
    Ⅲ.办理资产支持证券发行事宜
    Ⅳ.保管专项计划相关资产

    A：Ⅰ、Ⅲ
    B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第13条规定，管理人应当履行下列职责：①按照本规定及所附《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》（以下简称《尽职调查指引》）对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见；②在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务；③办理资产支持证券发行事宜；④按照约定及时将募集资金支付给原始权益人；⑤为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产；⑥建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制，切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险；⑦监督、检查特定原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况，出现重大异常情况的，管理人应当采取必要措施，维护专项计划资产安全；⑧按照约定向资产支持证券投资者分配收益；⑨履行信息披露义务；⑩负责专项计划的终止清算；法律、行政法规和中国证监会规定以及计划说明书约定的其他职责。

  • 第2题：

    资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过()人。

    A.100
    B.200
    C.300
    D.400

    答案：B
    解析：
    考点：考查资产支持证券的挂牌、转让。资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过200人。

  • 第3题：

    资产证券化可以分为()。

    A:资产支持债券
    B:住房抵押贷款证券
    C:消费贷款支持证券
    D:企业贷款支持证券
    E:其他贷款支持证券

    答案：A,B
    解析：
    根据产生现金流的基础资产类型的不同，可分为住房抵押贷款证和资产支持证券两大类。

  • 第4题：

    证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享有的权利包括（）。 Ⅰ复制公司财产清单 Ⅱ对资产支持证券设置抵押 Ⅲ参与公司分配清算后的剩余资产 Ⅳ转让给他人 Ⅴ通过回购进行融资

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:B

  • 第5题：

    资产支持证券投资者不得（）。

    • A、交易资产支持证券
    • B、转让资产支持证券
    • C、主张分割专项计划资产
    • D、以上都不对

    正确答案:C

  • 第6题：

    信贷资产证券化目前主要可以分为（　）类。

    • A、资产支持债券
    • B、住房抵押贷款证券
    • C、消费贷款支持证券
    • D、企业贷款支持证券
    • E、其他贷款支持证券

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    单选题
    资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（  ）人。
    A

    100

    B

    200

    C

    300

    D

    400


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    资产支持证券在全国银行间债券市场发行与交易应聘请具有评级资质的资信评级机构，对资产支持证券进行持续信用评级

    B

    分期发行资产支持证券的，在每期资产支持证券发行前5个工作日，受托机构应将最终的发行说明书、评级报告及所有最终的相关法律文件报中国人民银行备案，并按要求披露信息

    C

    资产支持证券可以向投资者定向发行，但发行前必须进行信用评级

    D

    定向发行的资产支持证券只能在认购人之间转让


    正确答案： A,B,D
    解析：
    A项，《信贷资产证券化试点管理办法》第三十五条规定，资产支持证券在全国银行间债券市场发行与交易应聘请具有评级资质的资信评级机构，对资产支持证券进行持续信用评级。资信评级机构应保证其信用评级客观公正。B项，第三十八条规定，资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式。分期发行资产支持证券的，在每期资产支持证券发行前5个工作日，受托机构应将最终的发行说明书、评级报告及所有最终的相关法律文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息。CD两项，第四十一条规定，资产支持证券可以向投资者定向发行。定向发行资产支持证券可免于信用评级。定向发行的资产支持证券只能在认购人之间转让。

  • 第9题：

    单选题
    证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享有的权利包括（）。 Ⅰ复制公司财产清单 Ⅱ对资产支持证券设置抵押 Ⅲ参与公司分配清算后的剩余资产 Ⅳ转让给他人 Ⅴ通过回购进行融资
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    按照《证券公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有下列权利（）。
    A

    分享专项计划收益

    B

    按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产

    C

    获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料

    D

    依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券

    E

    根据交易场所相关规则，通过回购进行融资


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    资产支持证券投资机构又称为（　　），其按照相关法律文件约定享有信托财产利益并承担风险。
    A

    资产支持证券持有人

    B

    资产支持证券所有人

    C

    资产支持证券投资人

    D

    资产支持证券发行人


    正确答案： C
    解析：
    《信贷资产证券化试点管理办法》第四条第三款规定，资产支持证券投资机构（也称资产支持证券持有人）按照相关法律文件约定享有信托财产利益并承担风险，通过资产支持证券持有人大会对影响其利益的重大事项进行决策。

  • 第12题：

    多选题
    资产支持证券可以按照规定在（）进行转让。
    A

    证券交易所

    B

    中国证券业协会机构间报价与转让系统

    C

    银行间市场

    D

    证券公司柜台市场

    E

    中国证监会认可的其他交易场


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享受的权利有（　　）。
    Ⅰ．管理专项计划资产
    Ⅱ．分享专项计划收益
    Ⅲ．依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
    Ⅳ．办理资产支持证券发行事宜

    A.Ⅰ．Ⅲ
    B.Ⅱ．Ⅲ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第28条规定，资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明。可以依法继承、交易、转让或出质。资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券。资产支持证券投资者享有下列权利：①分享专项计划收益；②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券；⑤根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资；⑥认购协议或者计划说明书约定的其他权利。

  • 第14题：

    下列关于资产支持证券的说法正确的有（　）。

    A、资产支持证券应当面向合格投资者发行，没有人数限制
    B、单笔认购不少于100 万元人民币发行面值或等值份额
    C、资产支持证券可以面向社会公众转让
    D、转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过200 人
    E、资产支持证券可以在全国中小企业股份转让系统挂牌、转让

    答案：B,D,E
    解析：
    选项 A：资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过 200 人。选项C：资产支持证券仅限于在合格投资者范围内转让。

  • 第15题：

    所有的信用卡资产证券化中，资产的转让都是按照应收款的面额来进行的，没有折扣或溢价。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    按照《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的相关要求，资产支持证券结算通过中央国债登记结算公司的中央债券簿记系统进行。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，以下哪些金融机构（）可以在规定的交易场所发行和转让资产支持证券。

    • A、证券投资基金管理公司
    • B、期货公司
    • C、证券金融公司
    • D、信托公司
    • E、保险公司

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    金融资产管理公司以出售方式处置股权资产时，上市公司股权资产的转让应按照（）的有关规定，通过依法设立的证券交易系统进行，并根据证券交易的相关规定披露转让信息。

    • A、国有资产转让管理
    • B、上市公司股权转让管理
    • C、金融类企业国有资产转让管理
    • D、股权转让管理

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    资产支持证券可以按照规定在（　　）进行挂牌、转让。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．全国中小企业股份转让系统Ⅲ．机构间私募产品报价与服务系统Ⅳ．证券公司柜台市场
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    资产支持证券可以按照规定在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让。资产支持证券仅限于在合格投资者范围内转让。转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过200人。资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于100万元人民币。

  • 第20题：

    单选题
    根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定，定向发行的资产支持证券的转让模式为（　　）。
    A

    可以向定向投资者以外的投资者转让

    B

    可以委托证券公司对社会公开转让

    C

    只能向发行人进行转让

    D

    只能在认购人之间进行转让


    正确答案： D
    解析：
    《信贷资产证券化试点管理办法》第四十一条规定，资产支持证券可以向投资者定向发行。定向发行资产支持证券可免于信用评级。定向发行的资产支持证券只能在认购人之间转让。

  • 第21题：

    单选题
    金融资产管理公司以出售方式处置股权资产时，上市公司股权资产的转让应按照（）的有关规定，通过依法设立的证券交易系统进行，并根据证券交易的相关规定披露转让信息。
    A

    国有资产转让管理

    B

    上市公司股权转让管理

    C

    金融类企业国有资产转让管理

    D

    股权转让管理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    资产支持证券投资者不得（）。
    A

    交易资产支持证券

    B

    转让资产支持证券

    C

    主张分割专项计划资产

    D

    以上都不对


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享有的权利包括（　　）。[2015年11月真题]Ⅰ．复制公司财产清单Ⅱ．对资产支持证券设置抵押Ⅲ．参与公司分配清算后的剩余资产Ⅳ．转让给他人Ⅴ．通过回购进行融资
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第28条规定，资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让或出质。资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券。资产支持证券投资者享有下列权利：①分享专项计划收益；②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券；⑤根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资；⑥认购协议或者计划说明书约定的其他权利。Ⅰ、Ⅲ两项属于管理人应当履行的职责。

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