代销业务条线主管部门应在每年()月对代销业务的合作机构进行年度综合评价。
第1题:
对合作类代销业务,代销业务条线主管部门应结合项目的现场检查,组织对合作机构的定期走访,走访频率不低于()。
第2题:
代销业务合作机构的准入审查包括对经营机构所提交申请材料的真实性、完整性和()进行审查。
第3题:
在代销业务的后续监控中,代销业务各条线主管部门应根据总行统筹规划制定统一的的监控方案。
第4题:
在代销业务中,对合作机构的日常监测及定期检查中已确认的重大风险预警事件,总行可采取的风险防控措施有()。
第5题:
在对代销业务合作机构进行风险审查时,对拟开展管理类代销业务的合作机构,应以合作机构的()管理能力为重点。
第6题:
开办基金托管业务的银行对分支机构的管理()
第7题:
对合作机构准入管理中的风险审查
制定合作机构业务合作规划
对合作机构的风险预警和风险处置
对合作机构的准入审批
第8题:
种类和规模
种类和盈利能力
规模和风险
风险和盈利能力
第9题:
分支机构开办开放式基金代销业务须经总行授权
各级代销机构要严格按照总行的有关办法、规定、规范和业务流程办理基金代销业务
各级代销机构在办理基金代销业务时,须使用总行统一规定的单据和凭证格式
各级代销机构在办理基金代销业务时,须使用基金管理公司统一规定的单据和凭证格式
各级代销机构应严格按照总行规定的标准收取基金代销业务的手续费
第10题:
业务盈利性
业务适用性
业务安全性
业务操作性
第11题:
一年一次
一年两次
一年三次
一年四次
第12题:
对
错
第13题:
在代销业务中,总行风险主管部门应每年对开展合作的合作机构的业务管理情况进行年度综合评价。
第14题:
总行风险管理部对代销业务各条线主管部门和经营机构在合作机构准入管理过程中的日常工作履职情况和监控管理工作执行情况实施监督检查。
第15题:
以下不属于代销业务条线主管部门具体职责的是()。
第16题:
准入审批是对代销合作机构的产品及代销业务的(),进行审批
第17题:
在代销业务对合作机构的管理中,后续监控的内容包括()。
第18题:
对
错
第19题:
行内通报批评
对造成重大损失的相关人员进行问责
暂停违规经营机构对部分或全部代销业务的经营资格
暂停违规经营机构主管人员的职务
第20题:
对代销银行基金代销工作要定期进行检查辅导
规范基金销售行为
督促及时纠正代销银行违规销售的行为
督促代销机构完善基金代销业务的内控制度
定期开展交叉检查管理工作
第21题:
操作风险
市场风险
信用风险
流动性风险
第22题:
5
6
7
8
第23题:
对
错