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《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出，银行业金融机构要充分认识案件防控工作的（），坚持把防控案件风险放在更加重要的位置，以强化内控管理为抓手，切实履行案防主体责任，恪尽职守，守土有责，常抓不懈，坚决遏制大要案的发生。A、紧迫性，复杂性，反复性B、紧迫性，复杂性，特殊性C、紧迫性，反复性，特殊性D、复杂性，反复性，特殊性
题目
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出，银行业金融机构要充分认识案件防控工作的（），坚持把防控案件风险放在更加重要的位置，以强化内控管理为抓手，切实履行案防主体责任，恪尽职守，守土有责，常抓不懈，坚决遏制大要案的发生。
- A、紧迫性，复杂性，反复性
- B、紧迫性，复杂性，特殊性
- C、紧迫性，反复性，特殊性
- D、复杂性，反复性，特殊性
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第1题：
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要持续优化内部保卫、监察、法律、合规、风险、保全、内审、稽核等案防部门的组织架构和职责,强化对案防职能的条线管理,实行条线主导、‘双线’报告。( )此题为判断题(对，错)。
正确答案：正确
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第2题：
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议的主要职责是()。A、通报案件形势，分析案件特点，做出案件预判，提示案件风险
B、剖析典型案例，研究案防措施，提出工作要求，统筹工作安排
C、组织办案队伍，部署案件调查，确定案件性质，组织案件处置
D、确定问责尺度，督导后续整改，安排专项检查，组织后续评估
答案：ABCD
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第3题：
银监会关于加强案件防控,落实内审方面的工作要求是什么?()A、确保机构的操作风险和案件风险状况符合案件风险的年度监管要求
B、内审在案件防控工作中级重心由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移
C、对发现的风险或问题督促及时整改
D、加强与监管部门的交流
参考答案：ABCD
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第4题：
《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）
- A、内控执行力建设
- B、案件责任追究与整改
- C、内审稽核工作力度
- D、案件防控工作组织、工作质量
正确答案:A,B,C,D -
第5题：
根据《银行业金融机构案防工作办法》，高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理等）是（）的第一责任人。
- A、案防制度制定和执行
- B、案防工作监督
- C、案件风险防范
- D、案防工作
正确答案:A -
第6题：
各级案件防控工作领导小组负责统筹管理全行案件风险排查工作，（）作为案件防控工作领导小组办公室。
- A、安全保卫部门
- B、法律合规部门
- C、风险管理部门
- D、办公室
正确答案:B -
第7题：
强化案件防控监督，促进预防能力的提升。督促案件防控重要制度落到实处，主动揭示案件风险隐患，构建案防责任体系，完善（）等部门组成的“三道防线”立体防控体系。
- A、业务部门、风险和审计、内控和监察
- B、业务部门、风险和监察、审计和内控
- C、业务部门、风险和内控、审计和监察
- D、业务部门、保卫和内控、审计和监察
正确答案:C -
第8题：
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出，银行业金融机构要高度重视内控及合规文化建设，真正发挥内部规章制度“（）”的作用。
- A、第一道闸门
- B、第二道闸门
- C、第三道闸门
- D、最后一道闸门
正确答案:A -
第9题：
农村中小金融机构案件防控工作目标有（ ）
- A、建立制度健全、执行有力、内控严密、持续有效的案件防范体系
- B、全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控工作长效机制
- C、实现辖内农村中小金融机构健康有序运营
- D、彻底杜绝各类操作风险
正确答案:A,B,C -
第10题：
《中国银监会办公厅关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》要求，银行业金融机构要切实承担风险防控主体责任。根据本机构发展战略，建立健全与自身业务经营管理相匹配的（）
- A、组织架构
- B、运营机制
- C、内控机制
- D、全面风险管理体系
正确答案:D -
第11题：
多选题《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）A案件防控工作组织、工作质量
B内审稽核工作力度
C内控执行力建设
D案件责任追究与整改
正确答案： D,C解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题根据《银行业金融机构案防工作办法》，高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理等）是（）的第一责任人。A案防制度制定和执行
B案防工作监督
C案件风险防范
D案防工作
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第13题：
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构上级案防牵头部门在初步确认分支机构有关风险事件具有案件性质后,要立即向()报案。A、公安机关
B、司法机关
C、银保监机构
D、工商机关
答案：AB
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第14题：
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括()。A、《银行业金融机构案件处置工作规程》
B、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》
C、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》
D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
答案：ABCD
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第15题：
《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》主要是为防范( )风险而颁布的。A.信用
B.案件
C.市场
D.流动性答案：B解析：为切实防范因柜台操作诱发的案件风险。有效防控案件的发生。《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》对加强案件防范、落实内审有关要求提出了具体要求。 -
第16题：
各银行业金融机构要加大案防工作考核力度，提升（）在经营绩效考核中的权重。
- A、合规管理
- B、业务营销
- C、案防内控
- D、风险管理
正确答案:C,D -
第17题：
《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）
- A、案件防控工作组织、工作质量
- B、内审稽核工作力度
- C、内控执行力建设
- D、案件责任追究与整改
正确答案:A,B,C,D -
第18题：
我们要增强案件（），强化案件防控工作措施，努力提高案件防控工作水平。
- A、防范意识
- B、防控意识
- C、忧患意识
- D、风险意识
正确答案:C -
第19题：
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出，各银监局要落实好风险监管的主体责任，强化责任担当，严肃查处一批违法违规问题，坚持违规必究、纠查必严，做到“（）”，并适时对外披露，强化警示震慑，促进银行业依法合规经营。
- A、见钱、见人
- B、见人、见整改
- C、见钱、见整改
- D、见钱、见人、见整改
正确答案:D -
第20题：
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出，银行业金融机构要高效开展案件调查工作，认真总结分析案发原因，举一反三，及时整改，对案件责任人要严肃问责，涉嫌违法犯罪的要及时向（）报案，守住法律底线。
- A、银行业监督机构
- B、人民银行
- C、上一级管理机构
- D、公安司法机关
正确答案:D -
第21题：
《中国银监会办公厅关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》提出的“双线”风险防控责任是指（）
- A、银行业金融机构风险防控主体责任
- B、政府对经济金融的管理责任
- C、银行业协会的服务协调责任
- D、监管机构的监督管理责任
正确答案:A,D -
第22题：
单选题我们要增强案件（），强化案件防控工作措施，努力提高案件防控工作水平。A防范意识
B防控意识
C忧患意识
D风险意识
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》（银监办发[2010]221号），各金融机构对案件防控工作要坚持（）原则，避免案件防控工作孤立化、间歇化。A每案必须专人负责
B每案必须分析成册
C每案必须实施问责
D每案必须总结心得
正确答案： D,A解析： 暂无解析