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监管当局对被监管机构的分层次监管包括以下哪几部分（）A、判断机构有无从事金融衍生工具业务B、对于从事标准化金融合约的机构可给与适当关注C、对从事期权交易的机构，应关注其在交易中的位置，即作为期权的买入方还是卖出方D、对从事复杂金融衍生工具的机构，应给与特别关注E、以上说法不全对

题目

监管当局对被监管机构的分层次监管包括以下哪几部分（）

  • A、判断机构有无从事金融衍生工具业务
  • B、对于从事标准化金融合约的机构可给与适当关注
  • C、对从事期权交易的机构，应关注其在交易中的位置，即作为期权的买入方还是卖出方
  • D、对从事复杂金融衍生工具的机构，应给与特别关注
  • E、以上说法不全对
相似考题

1.分业监管体制是一国按照不同的监管对象，由( )行使监管职能的一种监管制度。A．同一监管当局B．证券监管当局C．不同监管当局D．相同监管当局

2.分业监管体制是一国按照不同的监管对象，由( )行使对不同行业监管职能的一种监管制度。A．同一监管当局B．相同监管当局C．不同监管当局D．证券监管当局

3.金融监管当局实施监管的内容不包括( )A．市场准入的监管B．市场退出的监管C．机构运作的监管D．人事变动的监管

4.监管统计信息披露可以分为两个层次:一是单家机构对外披露本机构信息;二是银行监管当局收集数据对外披露。()此题为判断题(对，错)。

更多“监管当局对被监管机构的分层次监管包括以下哪几部分（）”相关问题

  • 第1题：

    非现场监管的主要作用表现在( )。

    A.不会影响被监管机构的日常运营
    B.更容易得到被监管机构的认同
    C.可以反映被监管机构最新、最及时的状况，提高监管时效性
    D.能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本
    E.对被监管机构干扰程度小

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    非现场监管的主要作用在于：(1)非现场监管的工作结果可以反映被监管机构最新、最及时的状况，提高监管时效性。(2)非现场监管能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本。(3)非现场监管对被监管机构干扰程度小，不会影响被监管机构的日常运营，更容易得到被监管机构的认同。

  • 第2题：

    《银行业监督管理法》规范的对象包括监管机构和被监管机构，被监管机构主要包括银行类金融机构，不包括非银行金融机构。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    社会监督是对监管当局金融监管的有力补充，也是监管当局重要的监管信息来源，主要方式包括（　）。

    • A、信息披露
    • B、审计检查
    • C、公众监督
    • D、市场检查

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    （）是由监管当局组织并实施的，以满足监管当局履行各项职责相关信息需要为目的的，以管理被监管机构基本情况、财务状况和风险水平方面信息为主要内容的信息系统。

    • A、监管信息系统
    • B、监管信息软件
    • C、管信息统计
    • D、以上都不对

    正确答案:A

  • 第5题：

    实施有效的非现场监管工作，根本基础是（）

    • A、合理确定对被监管机构的监管信息要求
    • B、合理确定提请对被监管机构进行现场检查的标准
    • C、合理确定对被监管机构监管指标的要求
    • D、合理确定对被监管机构重大事项披露的要求

    正确答案:A

  • 第6题：

    根据被监管机构涉足金融衍生工具的程度，监管当局可对其分层次监管，主要包括（）

    • A、根据金融衍业产品交易的准入情况判断机构有无从事金融衍生工具业务
    • B、对从事期贷、远期、掉期类业务的机构可给予适当的关注
    • C、对从事期权交易的机构，应关注其在交易中的位置
    • D、对作为期权卖出方的机构，应首先了解其卖出期权背后的相关交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    实施有效的非现场监管工作，根本基础是（）
    A

    合理确定对被监管机构的监管信息要求

    B

    合理确定提请对被监管机构进行现场检查的标准

    C

    合理确定对被监管机构监管指标的要求

    D

    合理确定对被监管机构重大事项披露的要求


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    《银行业监督管理法》规范的对象包括监管机构和被监管机构，被监管机构主要包括银行类金融机构，不包括非银行金融机构。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    社会监督是对监管当局金融监管的有力补充，也是监管当局重要的监管信息来源，主要方式包括（　）。
    A

    信息披露

    B

    审计检查

    C

    公众监督

    D

    市场检查


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    《有效银行监管核心原则》要求，银行监管当局必须对国际活跃银行组织实施全球并表监管，应该覆盖外国分行、合资银行和附属机构。同时要求，母国监管当局要与东道国监管当局建立信息交换和共享机制；银监会目前已经与包括（）等国家在内的银行监管当局建立了这样的机制。
    A

    美国

    B

    英国

    C

    德国

    D

    法国

    E

    加拿大


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于非现场监管的作用，不包括（   ）。
    A

    工作结果可以反映被监管机构最新、最及时的状况，提高监管实效性

    B

    能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本

    C

    对被监管机构干扰程度小，不会影响被监管机构的日常运营，更容易得到被监管机构的认同

    D

    监管当局可以对商业银行的整体经营状况作出客观的评价，从而对单个商业银行或整个金融体系的风险状况进行整体分析和判断


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    监管信息系统是由监管当局组织并实施的，以满足监管当局履行各项职责相关信息需要为目的的，以管理被监管机构基本情况、财务状况和风险水平方面信息为主要内容的信息系统。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    建设工程质量检测监管平台可实现的以下哪几个监管功能？（）

    • A、机构资质监管
    • B、人员资质监管
    • C、检测数据监管
    • D、检测设备监管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    银行监管当局的监管内容包括（）。

    • A、市场范围监管
    • B、市场准人监管
    • C、市场价格监管
    • D、市场运营监管
    • E、市场退出监管

    正确答案:B,D,E

  • 第15题：

    我国银行监管当局的监管内容主要包括哪些？


    正确答案: 市场准入监管、市场运营监管和市场退出监管。

  • 第16题：

    监管信息系统是由监管当局组织并实施的，以满足监管当局履行各项职责相关信息需要为目的的，以管理被监管机构基本情况、财务状况和风险水平方面信息为主要内容的信息系统。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    《有效银行监管核心原则》要求，银行监管当局必须对国际活跃银行组织实施全球并表监管，应该覆盖外国分行、合资银行和附属机构。同时要求，母国监管当局要与东道国监管当局建立信息交换和共享机制；银监会目前已经与包括（）等国家在内的银行监管当局建立了这样的机制。

    • A、美国
    • B、英国
    • C、德国
    • D、法国
    • E、加拿大

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    我国银行监管当局对银行机构流动性监管只包括本币流动性，不包括外币流动性。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    单选题
    资本监管的三大支柱不包括（  ）。
    A

    最低资本要求

    B

    监管当局的监督检查

    C

    监管当局的市场约束

    D

    非现场监管


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    判断题
    我国银行监管当局对银行机构流动性监管只包括本币流动性，不包括外币流动性。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    监管当局对被监管机构的分层次监管包括以下哪几部分（）
    A

    判断机构有无从事金融衍生工具业务

    B

    对于从事标准化金融合约的机构可给与适当关注

    C

    对从事期权交易的机构，应关注其在交易中的位置，即作为期权的买入方还是卖出方

    D

    对从事复杂金融衍生工具的机构，应给与特别关注

    E

    以上说法不全对


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    非现场监管对有效监管的重要作用为（）
    A

    非现场监管的工作结果可以反映被监管机构最新的状况，提高监管实效性

    B

    非现场监管加大被监管机构的工作量

    C

    非现场监管可以替代现场检查

    D

    非现场监管手段对被监管机构干扰程度小

    E

    非现场监管手段能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    非现场监管和现场检查是中国银监会的两大基本监管手段，其中非现场监管的主要作用包括（   ）。
    A

    一般会影响被监管机构的日常运营

    B

    不容易得到被监管机构的认同

    C

    工作结果可以反映被监管机构最新、最及时的状况，提高监管实效性

    D

    能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本

    E

    对被监管机构干扰程度小


    正确答案： C,E
    解析：

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