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对商业银行分支机构内部控制的评价，原则上每几年进行一次（）A、每年一次B、每两年一次C、按每三年一个周期D、二至三年进行一次

题目

对商业银行分支机构内部控制的评价，原则上每几年进行一次（）

  • A、每年一次
  • B、每两年一次
  • C、按每三年一个周期
  • D、二至三年进行一次
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1.商业银行内部控制结果评价是对()进行评价。A、目标实现程度B、信息交流与反馈C、内部控制环境D、内部控制措施

2.银监会内部控制评价组织和实施的主要内容中，以下表述不正确的是（ ）。A．在具体操作上，则应当根据风险大小和重要性确定对商业银行及其分支机构内部控制评价的频率和范围，对内部控制整体情况评价的间隔期，一般不超过3年B．银监会对商业银行法人机构整体的综合评价，取对总部评价得分的70%和抽取部分分支机构评价平均得分的30%，形成最终评级结果C．银监会的内部控制评价按照“统一领导，分级管理”的原则进行D．内部控制评价可分为三个层次：银监会及其派出机构对商业银行法人机构的整体评价；银监会对商业银行总部的评价；银监会及其派出机构对商业银行不同层次分支机构的评价

3.《商业银行内部控制评价试行办法》规定, 银监会及其派出机构对商业银行总部的评价，原则上每（ ）一次。A.半年B.1年C.2年D.3年

4.根据《商业银行内部控制指引》,下列关于内部控制评价的说法错误的是()。A、商业银行应当根据实际情况，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整B、商业银行内部控制评价应当由监事会指定的部门组织实施C、商业银行内部控制评价至少每年开展一次D、商业银行应当对各项业务制度和管理制度定期进行评估

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  • 第1题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会及其派出机构对商业银行不同层次分支机构的评价，每（ ）年一个评价周期。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5


    正确答案：C

  • 第2题：

    下列关于商业银行开展内部控制评价，说法正确的是（　）。

    A.在评价对象方面，商业银行对纳入并表管理机构进行内部控制评价
    B.在评价标准制定方面，商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准
    C.在评价质量控制方面，商业银行应当建立内部控制评价质量控制机制
    D.在评价结果与运用方面，商业银行应当强化内部控制评价结果运用
    E.在评价实施方面，商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制频率

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    正确答案是：A,B,C,D,E，商业银行开展内部控制评价，应重点做好：
    1.在评价对象方面，商业银行对纳入并表管理机构进行内部控制评价
    2.在评价实施方面，商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制频率
    3.在评价标准制定方面，商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准
    4.在评价质量控制方面，商业银行应当建立内部控制评价质量控制机制
    5.在评价结果与运用方面，商业银行应当强化内部控制评价结果运用
    6.在评价结果报告方面，商业银行年度内部控制评价报告董事会审议批准，于每年4月30日报送中国银监会或对其履行法人监管职责的属地银行监督管理机构
    考点
    内部控制的基本要素

  • 第3题：

    根据评价的范围，银监会及其派出机构对商业银行法人机构的整体评价，原则上（）。

    • A、一年一次
    • B、每两年一次
    • C、每三年一次
    • D、每四年一次

    正确答案:B

  • 第4题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会及其派出机构对商业银行总部的评价，原则上每（）一次。

    • A、半年
    • B、1年
    • C、2年
    • D、3年

    正确答案:C

  • 第5题：

    对商业银行各级分支机构内部控制的评价，按每三年一个周期，由监管部门确定每年要覆盖的分支机构数量，但一个周期内必须覆盖该银行的全部分支机构。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    农业银行对总行及分支机构开展内部控制评价的频次是（）。

    • A、每年一次
    • B、每半年一次
    • C、每两年一次
    • D、每三年一次

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会及其派出机构对商业银行总部的评价，原则上每（）一次。
    A

    半年

    B

    1年

    C

    2年

    D

    3年


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    根据《商业银行内部控制指引》，下列关于内部控制评价的要求表述错误的是(     )。
    A

    商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每年开展一次

    B

    商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据内部控制缺陷的影响程度和发生的可能性划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案

    C

    商业银行应当强化内部控制评价结果运用，可将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据

    D

    商业银行分支机构应将其内部控制评价情况，于每年9月底前报送属地银行业监督管理机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    根据评价的范围，银监会及其派出机构对商业银行法人机构的整体评价，原则上（）。
    A

    一年一次

    B

    每两年一次

    C

    每三年一次

    D

    每四年一次


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会及其派出机构对商业银行不同层次分支机构的评价，每（）年一个评价周期。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《商业银行内部控制指引》，下面关于内部控制评价的要求，说法错误的是（  ）。
    A

    商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每年开展一次

    B

    商业银行应当强化内部控制评价结果的运用，可将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据

    C

    商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据内部控制缺陷的影响程度和发生的可能性划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案

    D

    商业银行分支机构无需将其内部控制评价情况报送属地银行业监督管理机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第14题：

    根据《商业银行内部控制指引》的规定，下列关于内部控制评价要求的说法中，错误的是( )。

    A.商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每年开展一次
    B.商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据内部控制缺陷的影响程度和发生的可能性划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案
    C.商业银行应当强化内部控制评价结果运用，可将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据
    D.商业银行分支机构应将其内部控制评价情况，于每年9月底前报送属地银行业监督管理机构

    答案：D
    解析：
    在评价结果报告方面，商业银行年度内部控制评价报告经董事会审议批准后，于每年4月30日前报送中国银行业监督管理委员会或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构。商业银行分支机构应将其内部控制评价情况，按上述时限要求，报送属地银行业监督管理机构。

  • 第15题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    下列关于商业银行内部控制评价层次的说法，正确的有（）。

    • A、银监会及其派出机构对商业银行法人机构的整体评价，原则上每一年一次
    • B、银监会及其派出机构对商业银行总部的评价，原则上每两年一次
    • C、银监会及其派出机构对商业银行不同层次分支机构的评价，每三年为一个评价周期
    • D、银监会及其派出机构对商业银行不同层次分支机构的评价，每年至少覆盖三分之一以上的分支机构

    正确答案:B,C,D

  • 第17题：

    银监会及其派出机构对商业银行总部的评价，原则上每（）一次。

    • A、季
    • B、年
    • C、两年
    • D、三年

    正确答案:C

  • 第18题：

    判断题
    对商业银行各级分支机构内部控制的评价，按每三年一个周期，由监管部门确定每年要覆盖的分支机构数量，但一个周期内必须覆盖该银行的全部分支机构。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    以下关于对商业银行整体评价的说法正确的有（）
    A

    银监会及其派出机构对商业银行法人机构的整体评价，原则上每两年一次

    B

    .当商业银行发生管理层重大变动、重大的并购或处置、重大的营运方法改变或财务信息处理方式改变等情况时，应对商业银行内部控制进行整体评价

    C

    银监会对商业银行法人机构整体评价时，总部占整体评价得分的60%，分支机构平均得分占整体评价得分的40%，形成最终评级结果

    D

    银监会对商业银行法人机构初次进行整体评价时，应覆盖总行和所有分支机构

    E

    再次进行整体评价时，应抽取不少于二分之一的分支机构


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    对商业银行法人机构内部控制的整体评价和对其总行的评价，原则上每几年进行一次（）
    A

    每年一次

    B

    每两年一次

    C

    每三年一次

    D

    二至三年进行一次


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对商业银行分支机构内部控制的评价，原则上每几年进行一次（）
    A

    每年一次

    B

    每两年一次

    C

    按每三年一个周期

    D

    二至三年进行一次


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列关于商业银行内部控制评价层次的说法，正确的有（）。
    A

    银监会及其派出机构对商业银行法人机构的整体评价，原则上每一年一次

    B

    银监会及其派出机构对商业银行总部的评价，原则上每两年一次

    C

    银监会及其派出机构对商业银行不同层次分支机构的评价，每三年为一个评价周期

    D

    银监会及其派出机构对商业银行不同层次分支机构的评价，每年至少覆盖三分之一以上的分支机构


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    农业银行对总行及分支机构开展内部控制评价的频次是（）。
    A

    每年一次

    B

    每半年一次

    C

    每两年一次

    D

    每三年一次


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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