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监事会作为监督机构对合规经营（）责任。A、总B、决策C、不负D、监督

题目

监事会作为监督机构对合规经营（）责任。

  • A、总
  • B、决策
  • C、不负
  • D、监督
相似考题

1.以下不应作为银行的合规基调的是()A.主动合规B.合规创造价值C.业务发展和合规经营并重D.合规是合规管理部门的责任

2.()对本行经营活动的合规性负最终责任。A.各级法律与合规部门B.高级管理层C.监事会D.董事会

3.（）应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。 A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.合规负责人

4.根据《中国农业银行合规政策》规定，以下表述正确的是()：A.农业银行行长对全行经营活动的合规性负最终责任B.农业银行股东大会对全行经营活动的合规性负最终责任C.农业银行经营决策机构对全行经营活动的合规性负最终责任

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  • 第1题：

    银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（）。

    A.对合规部门董事会和监事会问责
    B.对合规部门管理层和工作人员问责
    C.对合规部门监事会和理事会问责
    D.对合规部门股东会和工作人员问责

    答案：B
    解析：
    银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：
    一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是对合规部门管理层和工作人员问责
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第2题：

    各级基金监督机构对社会保险经办机构主要领导人任期经济责任审计，其性质是（）。

    • A、政府审计
    • B、内部审计
    • C、合规审计
    • D、经营审计

    正确答案:B

  • 第3题：

    在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。

    • A、经营决策机构
    • B、高级管理层
    • C、监事会
    • D、合规负责人

    正确答案:C

  • 第4题：

    （）应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。

    • A、监事会
    • B、董事会
    • C、高级管理层
    • D、部门负责人

    正确答案:B

  • 第5题：

    在内控合规组织体系中，负责制定书面的合规政策，贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议，有效管理全行合规风险的机构是（）。

    • A、经营决策机构
    • B、高级管理层
    • C、监事会
    • D、合规负责人

    正确答案:B

  • 第6题：

    （）对邮政银行经营活动的合规性负最终责任。

    • A、股东大会
    • B、董事会
    • C、监事会
    • D、法律与合规部

    正确答案:B

  • 第7题：

    （）对农信社经营活动的合规性负最终责任。

    • A、合规总监
    • B、合规总管
    • C、合规负责人
    • D、合规管理员

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    监事会作为监督机构对合规经营（）责任。
    A

    总

    B

    决策

    C

    不负

    D

    监督


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于合规管理职责归属表述正确的是（  ）。Ⅰ.董事会负责在日常经营中培育公司合规文化Ⅱ.监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议Ⅲ.经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见Ⅳ.董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    （）对农信社经营活动的合规性负最终责任。
    A

    合规总监

    B

    合规总管

    C

    合规负责人

    D

    合规管理员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）对邮政银行经营活动的合规性负最终责任。
    A

    股东大会

    B

    董事会

    C

    监事会

    D

    法律与合规部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。
    A

    经营决策机构

    B

    高级管理层

    C

    监事会

    D

    合规负责人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行的( )对构建高效合规风险管理体系以确保银行合规负有最终责任。

    A.董事会
    B.监事会
    C.高级管理层
    D.行长

    答案：A
    解析：
    商业银行的董事会对构建商效合规风险管理体系以确保银行合规负有最终责任。

  • 第14题：

    证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责（）。

    • A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
    • B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
    • C、公司章程规定的其他合规管理职责
    • D、审议批准合规管理的基本制度

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    如何对经营责任人责任移交的合规性进行审计？


    正确答案: 一是审计经营主责任人工作岗位变动时，是否在上一级信贷管理部门主持下，同接手经营主责任人对其负责的信贷业务风险状况进行鉴定，填写经营责任移交表进行移交。
    二是审计经办责任人工作岗位变动时，是否在经营主责任人主持和监交下，同接手经办责任人对其负责的信贷业务风险状况进行鉴定，填写经营责任移交表进行移交。

  • 第16题：

    兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行经营活动的合规性承担最终责任（）

    • A、股东会
    • B、监事会
    • C、董事会
    • D、总行法律与合规部

    正确答案:C

  • 第17题：

    商业银行的（）对构建高效合规风险管理体系以确保银行合规负有最终责任。

    • A、股东大会
    • B、董事会
    • C、监事会
    • D、高级管理层

    正确答案:B

  • 第18题：

    （）定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。

    • A、银监会
    • B、人民银行
    • C、监事会
    • D、合规管理部门

    正确答案:A

  • 第19题：

    以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是（）。

    • A、主要业务能依法合规经营
    • B、主要业务基本依法合规经营
    • C、主要业务部分依法合规经营
    • D、主要业务部分不依法合规经营

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    各级基金监督机构对社会保险经办机构主要领导人任期经济责任审计，其性质是（）。
    A

    政府审计

    B

    内部审计

    C

    合规审计

    D

    经营审计


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行经营活动的合规性承担最终责任（）
    A

    股东会

    B

    监事会

    C

    董事会

    D

    总行法律与合规部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券基金经营机构（　　）决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。
    A

    股东（大）会

    B

    监事会

    C

    董事会

    D

    高级管理人员


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第七条规定，证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。

  • 第23题：

    多选题
    以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是（　　）。
    A

    对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

    B

    对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

    C

    评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题

    D

    决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇


    正确答案： C,B
    解析：
    AB两项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第八条规定，证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责：（一）对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；（二）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（三）公司章程规定的其他合规管理职责。CD两项属于董事会的职责范围。

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