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“导致固定资产的折旧、转让等业务违反国家有关部门的相关规定而受到处罚”的风险属于（）。A、合规风险B、经营风险C、战略风险D、报告风险

题目

“导致固定资产的折旧、转让等业务违反国家有关部门的相关规定而受到处罚”的风险属于（）。

  • A、合规风险
  • B、经营风险
  • C、战略风险
  • D、报告风险
相似考题

1.证券自营业务的主要风险是（ ）。A．合规风险B．经营风险C．市场风险D．管理风险

2.证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失的风险属于（ ）。 A．市场风险 B．合规风险 C．管理风险 D．经营风险

3.自营业务的风险主要包括（ ）。A．政策风险B．经营风险C合规风险D．市场风险

4.下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是( )。A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

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  • 第1题：

    客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的（ ）。

    A．公司风险

    B．管理风险

    C．合规风险

    D．经济风险


    正确答案：B

  • 第2题：

    资产管理业务的风险主要有()。

    A:合规风险
    B:市场风险
    C:经营风险
    D:管理风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    资产管理业务存在较大风险。其风险种类和表现形式与自营业务的风险基本相似，主要有以下几种：合规风险；市场风险；经营风险；管理风险。

  • 第3题：

    证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。()


    答案：对
    解析：
    证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。

  • 第4题：

    证券自营业务的风险有()。

    A:合规风险
    B:技术风险
    C:市场风险
    D:经营风险

    答案：A,C,D
    解析：

  • 第5题：

    “筹资记录错误，账实不符”的风险属于（）。

    • A、合规风险
    • B、报告风险
    • C、战略风险
    • D、经营风险

    正确答案:B

  • 第6题：

    保险公司及其员工和营销员因不合规的经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险是（）。

    • A、经营风险
    • B、操作风险
    • C、业务风险
    • D、合规风险

    正确答案:D

  • 第7题：

    合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。

    • A、信用风险和市场风险
    • B、法律风险和市场风险
    • C、法律风险和战略风险
    • D、法律风险、道德风险和信誉风险

    正确答案:D

  • 第8题：

    票据融资业务的（）是指违反票据管理规定办理票据业务而受到相关处罚的风险。

    • A、操作风险
    • B、利率风险
    • C、信用风险
    • D、合规风险

    正确答案:D

  • 第9题：

    下列不是证券自营业务面临的主要风险的是（）。

    • A、合规风险
    • B、经营风险
    • C、政策风险
    • D、市场风险

    正确答案:D

  • 第10题：

    多选题
    下列关于合规风险说法，正确的有（  ）。
    A

    合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险

    B

    合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险

    C

    合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险

    D

    合规风险包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议／诉讼而造成经济损失的风险

    E

    合规风险一般独立于法律风险讨论


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    “筹资记录错误，账实不符”的风险属于（）。
    A

    合规风险

    B

    报告风险

    C

    战略风险

    D

    经营风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    “导致固定资产的折旧、转让等业务违反国家有关部门的相关规定而受到处罚”的风险属于（）。
    A

    合规风险

    B

    经营风险

    C

    战略风险

    D

    报告风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （ ）是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。

    A.利率风险
    B.财产风险
    C.经营风险
    D.投资交易过程中的合规风险

    答案：D
    解析：
    选项D正确：投资交易过程中的合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。

  • 第14题：

    资产管理业务的风险不包括（ ）。
    A.合规风险 B.市场风险
    C.声誉风险 D.经营风险


    答案：C
    解析：
    资产管理业务的风险主要有：合规风险、市场风险、经营风险和管理风险。

  • 第15题：

    下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是()。

    A:因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
    B:因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
    C:因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
    D:因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

    答案：A
    解析：
    合规风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁，被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B项属于市场风险，C、D两项属于管理风险。

  • 第16题：

    销售企业成品油调运业务中所要承担的业务风险主要包括（）。

    • A、经营风险
    • B、财务风险
    • C、合规风险
    • D、评价风险

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    下列各项中，不属于销售与收款业务风险的是（）

    • A、经营风险
    • B、管理风险
    • C、财务风险
    • D、合规风险

    正确答案:B

  • 第18题：

    并购贷款的尽职调查报告主要包括战略风险、法律与合规风险、整合风险、经营风险以及财务风险等方面的分析评估


    正确答案:正确

  • 第19题：

    违反法律、法规和准则而招致的风险是（）。

    • A、国家风险
    • B、信用风险
    • C、合规风险
    • D、市场风险

    正确答案:C

  • 第20题：

    资产管理业务存在的风险主要有（）。

    • A、合规风险
    • B、市场风险
    • C、经营风险
    • D、管理风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    （　　）是企业做了不该做的事（违法、违规、违反业务准则、违德等）而招致的风险或损失。
    A

    法律风险

    B

    合规风险

    C

    市场风险

    D

    信用风险


    正确答案： D
    解析：
    合规风险是企业做了不该做的事（违法、违规、违反业务准则、违德等）而招致的风险或损失，企业的内在因素是触发风险的主要原因。

  • 第22题：

    单选题
    票据融资业务的（）是指违反票据管理规定办理票据业务而受到相关处罚的风险。
    A

    操作风险

    B

    利率风险

    C

    信用风险

    D

    合规风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列各项中，不属于销售与收款业务风险的是（）
    A

    经营风险

    B

    管理风险

    C

    财务风险

    D

    合规风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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