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DVP制度作为国际证券结算的重要惯例，主要有（）优势。A、保证了买卖双方地位的平等B、最大程度地规避了结算中的信用风险和流动性风险C、使得市场参与者的资金使用效率和劳动效率得到了大幅提高D、有利于促进市场规则的标准化，统一化以及业务的信息化和自动化
题目
DVP制度作为国际证券结算的重要惯例，主要有（）优势。
- A、保证了买卖双方地位的平等
- B、最大程度地规避了结算中的信用风险和流动性风险
- C、使得市场参与者的资金使用效率和劳动效率得到了大幅提高
- D、有利于促进市场规则的标准化，统一化以及业务的信息化和自动化
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第1题：
下列关于共同对手方制度说法正确的有（ ）。
A．一般由结算机构充当共同对手方
B．如果买卖中一方不能按约定条件履约交收，结算机构要依照结算规则向守约一方垫付其应收的证券或资金
C．“共同对手方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
D．在我国，中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方
正确答案：ABCD
以上选项均为共同对手方制度的内容。共同对手方(Centra1 Counter Party，CCP)是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体。本题正确答案为ABCD。 -
第2题：
我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（ ）。
A．方便投资者开立证券账户，减少资金占用
B．对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程
C．有助于从体制上防范和控制市场风险
D．建立中央登记结算系统有利于提高市场结算效率
正确答案：ABCD
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第3题：
建立集中、统一的证券登记结算体制的重大意义是（ ）。
A．方便投资者开立证券和资金账户
B．有利于制定统一的登记结算业务规则和流程
C．减少资金占用，降低交易成本
D．有助于从体制上防范和控制市场风险
正确答案：ABCD
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第4题：
(2017年)与净额结算相比，全额结算的优点是（）。A.降低流动性需求
B.降低市场参与者结算成本
C.提高市场参与者资金使用效率
D.可评估自身对不同交易对手的风险暴露答案：D解析：全额结算的优点在于：由于买卖双方是一一对应的。每个市场参与者都可监控自己参与的每一笔交易结算进展情况，从而评估自身对不同对手方的风险暴露；而且由于逐笔全额进行结算，有利于保持交易的稳定和结算的及时性，降低结算本金风险。 -
第5题：
关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（ ）。
A.结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将 面临无法足额收回的风险
B.目前我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险
C.在发生证券交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付资金，因此证券登记 结算机构无需承担信用风险
D.操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失 误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险答案：A,D解析：B项在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证 券给守约方。证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记 结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。此外，由于守约方无法收到原先预期能收到的款 项或证券，因此也极易引发连锁反应，波及到其他金融市场；C项证券登记结算机构作为共同 对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付 其应收的证券或资金。因此，在证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险的同时，证券登 记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。 -
第6题：
关于征券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是( )。
A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险
B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对 手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金
C.在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险
D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常 运转，证券市场被迫闭市答案：A,B,D解析：【答案详解】ABD。C选项应改为在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，同时按规则计收违约金。 -
第7题：
我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（ ）。
①方便投资者开立证券账户，减少资金占用
②新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程
③新的体制有助于从体制上防范和控制市场风险
④有利于提高市场结算效率A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④答案：D解析：建立集中、统一的证券登记结算体制具有重大意义：第一，方便投资者开立证券账户，减少资金占用，从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态，消除证券公司重复开户、结算资金重置等问题，从而减少资金占用，降低交易成本。第二，新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，建立中央登记结算系统有利于提高市场结算效率。第三，新体制有助于从体制上防范和控制市场风险。 -
第8题：
结算成员向中央结算公司提供的资金清算资料主要用于（）。
- A、办理公开市场操作业务的DVP方式下的资金清算
- B、办理银行间债券市场债券交易DVP结算业务
- C、办理银行间债券市场债券交易FOP结算业务
- D、办理银行间债券市场债券交易DAP、PAD结算业务
- E、办理债券兑付和收益款划拨
正确答案:A,B,E -
第9题：
证券登记结算公司的保证交收，可以（ ）。
- A、降低信用风险
- B、集中资金
- C、提高运作效率
- D、降低市场运作成本
正确答案:A,C,D -
第10题：
多选题结算成员向中央结算公司提供的资金清算资料主要用于（）。A办理公开市场操作业务的DVP方式下的资金清算
B办理银行间债券市场债券交易DVP结算业务
C办理银行间债券市场债券交易FOP结算业务
D办理银行间债券市场债券交易DAP、PAD结算业务
E办理债券兑付和收益款划拨
正确答案： C,A解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题与净额结算相比，全额结算的优点是（ ）。[2017年4月真题]A降低市场参与者结算成本
B降低流动性需求
C提高市场参与者资金使用效率
D可评估自身对不同交易对手的风险暴露
正确答案： A解析：
全额结算的优点在于：①由于买卖双方是一一对应的，每个市场参与者都可监控自己参与的每一笔交易结算进展情况，从而评估自身对不同对手方的风险暴露；②有利于保持交易的稳定和结算的及时性，降低结算本金风险。 -
第12题：
多选题建立集中，统一的证券登记结算体制具有（）意义A方便投资者开立证券账户和资金账户
B减少资金占用，降低交易成本.
C有利于制定统一的等级结算业务规则和流程.
D有助于从体制上防范和控制市场风险
正确答案： D,A解析： 暂无解析 -
第13题：
期货市场所采取的结算制度使得期货市场交易者不存在潜在的（ ）。 A．市场风险 B．法律风险 C．信用风险 D．结算风险
正确答案：C
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第14题：
证券登记结算公司的保证交收，可以（ ）。
A．降低信用风险
B．集中资金
C．提高运作效率
D．降低市场运作成本
正确答案：ACD
证券登记结算公司的保证交收的目的并不是B选项中的“集中资金”，而是为了提高效率、降低风险，减少成本。 -
第15题：
我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义包括()。A:方便投资者开立证券账户，减少资金占用
B:新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程
C:新的体制有助于从体制上防范和控制市场风险
D:有利于提高市场结算效率答案：A,B,C,D解析：2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，原上海证券交易所和深圳证券交易所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公司，这标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。建立集中、统一的证券登记结算体制具有重大意义：第一，方便投资者开立证券账户，减少资金占用，从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态，消除证券公司重复开户、结算资金重置等问题，从而减少资金占用，降低交易成本。第二，新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，建立中央登记结算系统有利于提高市场结算效率。第三，新体制有助于从体制上防范和控制市场风险。 -
第16题：
下列选项中，（ ）是证券交易清算与交收中实行分级结算原则的作用。A.使交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
B.可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性
C.使买卖双方可以获得的证券或款项得到了保证
D.防范结算风险答案：D解析：实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。知识点：掌握场内证券结算的原则； -
第17题：
关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（）A:在发生证券交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付资金，因此证券登记结算机构无需承担信用风险
B:目前我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险
C:操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险
D:结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面目无法足额收回的风险答案：C,D解析：A项，项证券登记结算机构作为共同对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付其应收的证券或资金因此，在证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险；B项在面目资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市此外，由于守约方无法收到原先预期能收到的款项或证券，因此也极易引发连锁反应，波及到其他金融市场。 -
第18题：
下列关于共同对手方制度说法中，正确的有()。A:一般将结算参与人作为共同交收对手方
B:共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方
C:如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金
D:“共同交收方”的引入，使得交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易答案：B,C,D解析：A项应为“一般将结算机构作为共同交收对手方”。 -
第19题：
建立集中，统一的证券登记结算体制具有（）意义
- A、方便投资者开立证券账户和资金账户
- B、减少资金占用，降低交易成本.
- C、有利于制定统一的等级结算业务规则和流程.
- D、有助于从体制上防范和控制市场风险
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
下列关于共同对手方制度说法正确的有（ ）。
- A、一般由结算机构充当共同对手方
- B、如果买卖中一方不能按约定条件履约交收，结算机构要依照结算规则向守约一方垫付其应收的证券或资金
- C、“共同对手方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
- D、在我国，中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
多选题DVP制度作为国际证券结算的重要惯例，主要有（）优势。A保证了买卖双方地位的平等
B最大程度地规避了结算中的信用风险和流动性风险
C使得市场参与者的资金使用效率和劳动效率得到了大幅提高
D有利于促进市场规则的标准化，统一化以及业务的信息化和自动化
正确答案： A,B,C,D解析： 暂无解析 -
第22题：
多选题证券登记结算公司的保证交收，可以（ ）。A降低信用风险
B集中资金
C提高运作效率
D降低市场运作成本
正确答案： A,D解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题作为债券结算的主要结算方式，全额结算的劣势是（ ）A结算成本较高
B需要结算系统和资金清算系统紧密结合
C降低结算本金风险
D不利于市场参与者监控资金结算
正确答案： D解析：