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多选题金融机构内部控制包括（）等。(三级)A资金交易风险的控制 B保险基金的风险控制 C授权授信的控制 D计算机业务系统的控制

题目
多选题
金融机构内部控制包括（）等。(三级)
A

资金交易风险的控制 

B

保险基金的风险控制 

C

授权授信的控制 

D

计算机业务系统的控制

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1.我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括哪些内容?

2.单位内部控制措施包括不相容职责分离控制、预算控制、审计控制等。（ ）

3.( )提出了包括“三道防线”在内的银行内控建设要求。A.《企业内部控制基本规范》 B.《企业内部控制配套指引》 C.《加强金融机构内部控制的指导原则》 D.《商业银行内部控制指引》

4.内部控制包括()等要素。A、内部控制环境B、风险识别与评估C、内部控制措施D、信息交流与反馈E、监督评价与纠正

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  • 第1题：

    金融机构内部控制要求建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工程程序作为第三道监控防线。(三级)

    A对

    B错


    错
    略

  • 第2题：

    金融机构内部控制主要是由内部控制的监督、评价部门负责。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    金融机构内部控制包括（）等。(三级)

    • A、资金交易风险的控制 
    • B、保险基金的风险控制 
    • C、授权授信的控制 
    • D、计算机业务系统的控制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    银行业金融机构的审慎经营规则，包括（）资产质量、损失准备金、风险集中、资产流动性等内容。

    • A、风险管理
    • B、内部控制
    • C、资本充足率
    • D、关联交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    金融机构反洗钱内部控制制度应凌驾于金融机构经营管理等基本活动之上才能达到预期效果。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    根据《中国邮政储蓄银行内部控制基本规定（2016版）》，内部控制缺陷包括设计缺陷和运行缺陷，并按照内部控制缺陷的影响程度和发生的可能性划分内部控制缺陷等级，分为（）缺陷三级。

    • A、重大
    • B、重要
    • C、普通
    • D、一般

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    按照《商业银行内部控制指引》的有关规定，开展对银行业金融机构主要业务环节的内部控制现场检查评价主要包括（）等方面的内容。

    • A、授信业务的内部控制
    • B、资金业务的内部控制
    • C、存款及柜台业务的内部控制
    • D、中间业务的内部控制
    • E、会计业务的内部控制

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    对银行业金融机构财务内部控制的检查内容主要包括（）

    • A、财务内控制度效果情况
    • B、财务内控制度建立情况
    • C、财务内控制度执行情况
    • D、财务内部监督情况

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    按照《商业银行内部控制指引》的有关规定，开展对银行业金融机构主要业务环节的内部控制现场检查评价主要包括（）等方面的内容。
    A

    授信业务的内部控制

    B

    资金业务的内部控制

    C

    存款及柜台业务的内部控制

    D

    中间业务的内部控制

    E

    会计业务的内部控制


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    金融机构内部控制要求建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工程程序作为第三道监控防线。(三级)
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    金融机构反洗钱内部控制制度应凌驾于金融机构经营管理等基本活动之上才能达到预期效果。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    对银行业金融机构财务内部控制的检查内容主要包括（）
    A

    财务内控制度效果情况

    B

    财务内控制度建立情况

    C

    财务内控制度执行情况

    D

    财务内部监督情况


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构内部控制要求建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工程程序作为第三道监控防线。(三级)


    正确答案:错误

  • 第14题：

    金融机构内部控制要求建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工程程序作为（）。(三级)


    正确答案:第二道监控防线

  • 第15题：

    金融机构要设立顺序递进的三道监控防线，建立完善内部控制制度。(三级)


    正确答案:正确

  • 第16题：

    下列关于反洗钱内部控制的说法错误的是（）。

    • A、金融机构从管理层到一般员工都应对内部控制负有责任
    • B、内部控制应当与金融机构日常经营管理相结合
    • C、内部控制过程是不断发展的
    • D、内部控制可以为金融机构提供绝对保障

    正确答案:D

  • 第17题：

    银行业金融机构的审慎经营规则包括（）等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。

    • A、风险管理、内部控制
    • B、资本充足率、资产质量
    • C、损失准备金、风险集中
    • D、关联交易、资产流动性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    对银行业金融机构内部控制状况的检查内容主要包括（）

    • A、内部组织结构设置合理性情况
    • B、内部控制的各项制度建立健全情况
    • C、内部管理情况
    • D、风险管理情况
    • E、对内部监督与纠正控制的检查

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    开展对银行业金融机构内部控制制度建立和执行情况的检查，其目的是（）

    • A、加强银行业金融机构内部控制监督管理
    • B、督促银行业金融机构优化内部环境
    • C、督促银行业金融机构增强防范和控制风险的能力
    • D、保障银行体系安全稳健运行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    内部控制中的环境控制包括（）等内容。

    • A、经营理念
    • B、内部控制文化
    • C、员工道德素质
    • D、组织结构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    判断题
    金融机构要设立顺序递进的三道监控防线，建立完善内部控制制度。(三级)
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    金融机构内部控制包括（）等。(三级)
    A

    资金交易风险的控制 

    B

    保险基金的风险控制 

    C

    授权授信的控制 

    D

    计算机业务系统的控制


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于反洗钱内部控制的说法错误的是（）。
    A

    金融机构从管理层到一般员工都应对内部控制负有责任

    B

    内部控制应当与金融机构日常经营管理相结合

    C

    内部控制过程是不断发展的

    D

    内部控制可以为金融机构提供绝对保障


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    对银行业金融机构内部控制状况的检查内容主要包括（）
    A

    内部组织结构设置合理性情况

    B

    内部控制的各项制度建立健全情况

    C

    内部管理情况

    D

    风险管理情况

    E

    对内部监督与纠正控制的检查


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

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