公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
基金管理人应自主控制业务活动的运作
基金管理人应当建立有效的内部监控制度
基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。
第5题:
内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督
控制活动可以通过授权控制来进行
控制环境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等
风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险
第6题:
管理层授权
控制环境
内部监控
信息沟通
第7题:
基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
第8题:
控制环境
内部监督
信息沟通
管理层授权
第9题:
基金管理人内控制度必须讲求效率和效果
基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素
基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立
第10题:
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
第11题:
基金管理人管理层应牢固树立内控优先和风险管理理念培养全体员工的风险防范意识
基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系,对公司外部风险进行识别、评估和分析
基金管理人应通过信息沟通来控制业务活动的运作
基金管理人应建立有效的内部监控制度。
第12题:
要求部门设置体现相互交叉的原则
强化内部监督稽核和风险管理系统
建立完善的岗位责任制度
建立严格的岗位分离制度
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。 Ⅰ.控制环境 Ⅱ.风险评估 Ⅲ.信息沟通 Ⅳ.合规管理
第17题:
引入外部控制评价和监督
明确内部控制职责
完善内部控制措施
建立健全内部控制机制
第18题:
公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
基金管理人应自主控制业务活动的运作
基金管理人应当建立有效的内部监控制度
基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
第19题:
控制环境
控制活动
内部监控
以上都正确
第20题:
可以保障基金财产的安全
可以消除投资者和基金管理人的信息不对称
可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为
可以保障投资者和基金管理人双方的利益
第21题:
内部监控
控制活动
控制环境
以上说法都正确
第22题:
内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用
内部控制制度应覆盖公司所有人员
内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求
公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度
第23题:
内部监督
管理层授权
信息沟通
控制环境