建立收益导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
第1题:
第2题:
第3题:
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。
第4题:
下列不属于合规风险主要种类的是()。
第5题:
下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是()。
第6题:
Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
第7题:
建立健全基金管理人合规风险管理体系
实现对合规风险的有效识别和管理
确保基金管理人依法合规经营
以上说法都正确
第8题:
投资合规性风险
销售合规性风险
信息披露合规性风险
反洗钱合规性风险
第9题:
投资合规性风险
销售合规性风险
信息披露合规性风险
反洗钱合规性风险
第10题:
投资合规性风险
销售合规性风险
信息披露合规性风险
反洗钱合规性风险
第11题:
建立健全基金管理人合规风险管理体系
实现对合规风险的有效识别和管理
确保基金管理人依法合规经营
以上说法都正确
第12题:
投资合规性风险
监管合规性风险
销售合规性风险
反洗钱台规性风险
第13题:
第14题:
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。
第15题:
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。
第16题:
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益,属于合规风险中的()。
第17题:
以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标?()。
第18题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ
第19题:
银行要有效识别合规风险,主动避免违规事项发生
主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施
持续修订相关制度及各类手册,有效管理合规风险的周而复始的循环过程
将合规风险管理全部交由法律与合规职能部门完成,各业务部门专心负责发展业务
第20题:
投资合规性风险
反洗钱合规性风险
销售合规性风险
信息披露合规性风险
第21题:
投资合规性风险
信息披露合规性风险
反洗钱合规性风险
监管合规性风险
第22题:
投资合规性风险
销售合规性风险
信息披露合规性风险
反洗钱合规性风险
第23题:
反洗钱工作办公室
稽核部
合规部
会计部