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单选题基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（）。A 从合同生效之日起计算的业绩B 自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩C 当年上半年的业绩D 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩

题目
单选题
基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（）。
A

从合同生效之日起计算的业绩

B

自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩

C

当年上半年的业绩

D

自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩

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1.单选题封闭式基金净值披露（）。A 可不披露B 至少每季度披露一次C 至少每周披露一次D 频率与开放式基金相同

2.单选题政府基金监管的行政法律关系不包括（）。A 政府基金监管机构是行政主体B 监管对象是行政相对人C 监管内容是行政范围D 监管手段和具体措施是具体行政行为

3.单选题关于基金管理人的内部控制，下列说法错误的是（ ）。A 内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用B 公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度C 内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求D 内部控制制度应覆盖公司所有人员

4.单选题下列不属于基金公司业务持续风险管理系统应包括的内容的是（　　）。A 日常运营中公司主要业务的风险评估和监测办法B 重要部门风险指标考核体系C 危机情况下的风险处置D 公司新业务操作缺乏操作流程和授权

更多“基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（）。”相关问题

  • 第1题：

    单选题
    投资合规性风险不包括（　　）。
    A

    基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

    B

    基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

    C

    业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

    D

    利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动


    正确答案： D
    解析：
    投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。C项属于销售合规性风险。

  • 第2题：

    单选题
    设计一个基金品种，首先要确定（　）。
    A

    基金的投资群体

    B

    投资标的

    C

    投资目的

    D

    投资策略和投资地区


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第3题：

    单选题
    监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： D
    解析：

  • 第4题：

    判断题
    在证券发行和上市过程中，注册会计师及会计师事务所必须对发行人的财务状况真实性进行审计，在公司上市后对其财务会计报告的审计要认真负责，为投资者、债权人、社会公众、主管部门提供真是可靠的财务数据。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    单选题
    基金管理人合规管理的基本原则不包括（　　）原则。[2015年12月真题]
    A

    成熟性

    B

    协调性

    C

    独立性

    D

    客观性


    正确答案： B
    解析：
    基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。合规管理的基本原则有：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。

  • 第6题：

    单选题
    《证券法》于（）开始实施
    A

    1993年

    B

    1998年

    C

    2003年


    正确答案： C
    解析： 1998年(214页)，注《公司法》实施为1993年。

  • 第7题：

    单选题
    （）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
    A

    基金销售适用性

    B

    基金销售收益性

    C

    基金销售风险性

    D

    基金销售搭配性


    正确答案： B
    解析： 基金销售适用性是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

  • 第8题：

    单选题
    下列关于守法合规的说法错误的是(   )。
    A

    基金从业人员接受基金监管机构的监管

    B

    避免基金从业人员实施违法违规行为

    C

    仅需要遵守国家法律

    D

    避免为他人违法违规提供帮助


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，需要特别注意用词，在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用的词语是()。
    A

    最大

    B

    最强

    C

    最好

    D

    以上全部


    正确答案： B
    解析： 基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，需要特别注意用词，在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用的词语有：最大、最强、最好。

  • 第10题：

    单选题
    某投资者赎回上市开放式基金l万份基金单位，持有时间为1年半，假设赎回当日基金单位净值为1.0 250元，则其可得净赎回金额为（  ）元。
    A

    10 000

    B

    10 198.75

    C

    12 000

    D

    9 798.75


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的（ ）或合伙企业担任。
    A

    公司

    B

    社团法人

    C

    行政法人

    D

    以上都不是


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    目前，我国公募证券投资基金的形式为（　　）。
    A

    公司型基金

    B

    契约型基金

    C

    开放式基金

    D

    封闭式基金


    正确答案： A
    解析：
    根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金等。目前我国公募证券投资基金全部是契约型基金，而美国的绝大多数证券投资基金是公司型基金。

  • 第13题：

    单选题
    以下有关开放式基金份额登记的说法错误的是()。
    A

    开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

    B

    基金份额登记不具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力

    C

    我国开放式基金注册登记体系的模式有基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

    D

    我国开放式基金注册登记体系的模式有委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式


    正确答案： A
    解析： 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

  • 第14题：

    多选题
    2010年6月系统新增加了在平台进行基金认购时，交易成功后打印的三联单中有（）和（）字段。
    A

    客户风险承受程度

    B

    基金名称

    C

    交易金额

    D

    产品风险等级


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第15题：

    单选题
    根据企业风险管理基本框架八项的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理 业务的投资经理不得相互兼任，是出于（）的考虑。
    A

    内部环境中经营理念和经营风格

    B

    行为监控中的特定人员分别管理

    C

    事项识别中的不同管理事项的分类

    D

    控制活动中的不相容职务分离


    正确答案： B
    解析：

  • 第16题：

    单选题
    基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（　　）。
    A

    期末基金份额净值

    B

    基金份额净值增长率

    C

    基金净值总额

    D

    期末可供分配利润


    正确答案： C
    解析：
    基金年度报告中应披露以下财务指标：本期利润、本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额、加权平均份额本期利润、期末可供分配利润、期末可供分配份额利润、期末资产净值、期末基金份额净值、加权平均净值利润率、本期份额净值增长率和份额累计净值增长率等。其中，净值增长指标是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。

  • 第17题：

    单选题
    关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（　　）。Ⅰ．投资者交纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同生效Ⅱ．基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定，一般不会在招募说明书出现Ⅲ．基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项行使表决权Ⅳ．基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅰ项，投资者交纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立，而不是生效；Ⅱ项，基金合同中包含基金投资运作安排等信息，此类信息一般也会在基金招募说明书中出现；Ⅳ项，基金份额持有人有权对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起行政诉讼。

  • 第18题：

    单选题
    关于基金托管人，下列说法中错误的有（  ）。Ⅰ.基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离Ⅱ.基金财产必须独立于基金托管人自有财产Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任Ⅳ.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金()的特点。
    A

    集合理财

    B

    组合投资

    C

    风险共担

    D

    分散风险


    正确答案： D
    解析： 基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。

  • 第20题：

    单选题
    违规承诺收益或者承担损失是基金信息披露的禁止行为之一，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.投资者应根据自己的收益偏好和风险承受能力，审慎选择基金品种，即所谓的“买者自慎”Ⅱ.一般情况下，管理人可以受托管理基金资产，托管人可以受托保管基金资产Ⅲ.托管人可以替代投资者承担基金投资的盈亏Ⅳ.对于基金信息披露义务人而言，他没有承诺收益的能力，也不存在承担损失的可能
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列各项中（）不是基金管理人合规管理涉及的内容。
    A

    风险控制

    B

    公司治理

    C

    投资管理

    D

    财务管理


    正确答案： D
    解析： 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。

  • 第22题：

    单选题
    《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于()。
    A

    法律

    B

    部门规章

    C

    规范性文件

    D

    自律规则


    正确答案： C
    解析： 《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于自律规则。

  • 第23题：

    单选题
    基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的（　　）。
    A

    投资目标

    B

    业绩比较基准

    C

    风险收益特征

    D

    申购、赎回的约定


    正确答案： D
    解析：
    基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制是招募说明书中最为重要的信息，因为它体现了基金产品的风险收益水平，可以帮助投资者选择与自己风险承受能力和收益预期相符合的产品。

  • 第24题：

    单选题
    我国基金管理人依法负有以下（ ）职责。Ⅰ.基金募集Ⅱ.基金销售Ⅲ.资产管理Ⅳ.基金保管
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

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