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单选题基金公司管理层在公司年度总结大会上承诺把风险控制在经营管理的首要地位，体现了基金公司（ ）原则A 全面性B 独立性C 最高性D 权责匹配

题目
单选题
基金公司管理层在公司年度总结大会上承诺把风险控制在经营管理的首要地位，体现了基金公司（  ）原则
A

全面性

B

独立性

C

最高性

D

权责匹配

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1.目前，涉及基金管理公司和基金产品评价的奖项包括( )A、“年度明星基金奖”B、“最佳基金公司奖”C、“中国基金业金牛奖”D、“晨星基金经理年度奖”

2.为了强化基金行业的风险管控约束机制，建立压力测试的风险监测与预警制度，提高基金管理公司的风险管理水平，（ ）制定和颁布了《公募基金管理公司压力测试指引（试行）》。 A.基金公司 B.基金业协会 C.中国证监会 D.证券交易所

3.“公司管理层始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此作出承诺”体现的是风险管理的（ ）。A.最高性原则 B.权责匹配原则 C.定性和定量相结合原则 D.独立性原则

4.基金管理公司的法人治理结构确定（ ）等相关利益主体间的关系。A．基金管理公司股东B．基金管理公司董事会C．基金管理公司管理层D．监管机构

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  • 第1题：

    基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系，体现了基金公司治理的（ ）原则。

    A.长效激励约束
    B.业务与信息隔离
    C.公司独立运作
    D.制衡

    答案：C
    解析：
    公司独立运作原则是指基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报，不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。本题考察法规要求

  • 第2题：

    对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（ ）。

    A.基金管理公司经营管理层
    B.基金管理公司督察长
    C.基金管理公司董事会
    D.基金份额持有人

    答案：C
    解析：
    对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是董事会。

  • 第3题：

    相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。
    Ⅰ.基金公司利益优先原则
    Ⅱ.公司独立运作原则
    Ⅲ.股东诚信与合作原则
    Ⅳ.经营运作不公开、不透明原则
    Ⅴ.人员敬业原则?

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：C
    解析：
    相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下十大原则：（1）基金份额持有人利益优先原则（2）公司独立运作原则（3）制衡原则（4）公司的统—性和完整性原则（5）股东诚信与合作原则（6）公平对待原则（7）业务与信息隔离原则（8）经营运作公开、透明原则（9）长效激励约束原则（l0）人员敬业原则

  • 第4题：

    内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。

    A:基金份额持有人
    B:基金管理公司董事会
    C:基金管理公司督察长
    D:基金管理公司经营管理层

    答案：B
    解析：
    《证券投资基金管理公司内部控制推导意见》第四条规定，公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。

  • 第5题：

    公司型基金的资产是委托（）经营管理的。

    • A、基金持有人大会
    • B、董事会
    • C、基金管理公司
    • D、基金托管人

    正确答案:C

  • 第6题：

    公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，体现了基金管理公司内部控制原则中的（）。  

    • A、健全性原则
    • B、有效性原则
    • C、独立性原则
    • D、成本效益原则

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    基金公司管理层在经营管理中应遵循的原则不包括（　　）。
    A

    展现良好的职业操守

    B

    完善内外部控制制度

    C

    维护公司的独立性和完整性

    D

    公平对待股东和客户


    正确答案： D
    解析：
    基金公司管理层在经营管理中应遵循的原则包括：①展现良好的职业操守，管理层应以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行；②维护公司的独立性和完整性；③完善内部控制制度和流程，严格按照公司制度和业务流程开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动，不得利用职务之便向他人进行利益输送；④公平对待股东和客户。

  • 第8题：

    单选题
    基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持（　　）原则。
    A

    投资人利益优先

    B

    公司利益优先

    C

    投资人收益-风险匹配

    D

    公司收益-风险匹配


    正确答案： C
    解析：
    基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性。坚持投资人利益优先的原则，把合适的产品卖给合适的投资人，是各基金销售机构在销售过程中运用4Ps理论时尤其需要注意的一点。

  • 第9题：

    单选题
    “公司管理层始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此作出承诺”体现的是风险管理的（ ）。
    A

    最高性原则

    B

    权责匹配原则

    C

    定性和定量相结合原则

    D

    独立性原则


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    基金公司管理层应把（　　）放在经营管理的首要地位。
    A

    合规管理

    B

    审慎经营

    C

    独立经营

    D

    风险控制


    正确答案： B
    解析：
    风险管理的原则之一是最高性原则，指风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。

  • 第11题：

    单选题
    基金公司风险控制的制度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善体现基金公司（  ）。
    A

    独立性原则

    B

    全面性原则

    C

    最高性原则

    D

    适时性原则


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列有关基金管理公司治理原则的说法中错误的是（　　）。
    A

    定期提供有关公司经营的各项报告保障了董事的知情权

    B

    不得将经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员体现了独立运作原则

    C

    长效激励约束原则鼓励在法律法规允许的前提下引入股权激励机制

    D

    公平对待原则要求公司开展业务不得在基金财产与委托资产之间进行利益输送


    正确答案： C
    解析：
    基金管理公司治理应遵循公司的统一性和完整性原则，在经理层层面，在职权范围内应保证公司经营活动独立，自主决策，不受他人干预，不得将经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。B项，体现了统一性和完整性原则；

  • 第13题：

    基金公司风险控制的度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善体现基金公司（ ）。

    A.独立性原则
    B.全面性原则
    C.最高性原则
    D.适时性原则

    答案：D
    解析：
    适时性原则是指基金公司制度的制定应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营管理、组织结构的变化等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。

  • 第14题：

    基金公司风险控制的度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善体现基金公司()


    A.独立性原则

    B.全面性原则

    C.最高性原则

    D.适时性则

    答案：D
    解析：

  • 第15题：

    相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。
    Ⅰ基金份额持有人利益优先原则
    Ⅱ公司独立运作原则
    Ⅲ公司的统一性和完整性原则
    Ⅳ业务与信息隔离原则

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下十大原则：①基金份额持有人利益优先原则；②公司独立运作原则；③制衡原则；④公司的统一性和完整性原则；⑤股东诚信与合作原则；⑥公平对待原则；⑦业务与信息隔离原则；⑧经营运作公开、透明原则；⑨长效激励约束原则；⑩人员敬业原则。

  • 第16题：

    基金管理公司的法人治理结构确定()等相关利益主体间的关系。

    A:基金管理公司股东会
    B:基金管理公司董事会
    C:基金管理公司管理层
    D:监管机构

    答案：A,B,C
    解析：
    在建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构方面，监管法规要求基金管理公司股东会、董事会、监事会或执行监事、经理层的职责权限明确，既相互制约又相互协调。

  • 第17题：

    某基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排，以下描述正确的是（）。

    • A、体现了有效性原则
    • B、违反了效率性原则
    • C、体现了成本效益原则
    • D、违反了独立性原则

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    关于会计系统控制，以下表述错误的是（）。
    A

    公司根据基金计提的风险准备金应在基金会计中体现

    B

    公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体

    C

    公司会计与基金会计不能同时兼任

    D

    不同基金之间在名册登记，账务设置，基金划拨等方面均互相独立


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    关于基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。按照内控要求，以下描述正确的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    违反了效率性原则

    B

    体现了有效性原则

    C

    体现了成本效益原则

    D

    违反了独立性原则


    正确答案： A
    解析：
    独立性原则指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。基金管理人内部控制的设立是与其管理模式紧密联系的，基金管理人按照其推行的管理模式设立相应的工作岗位，并赋予其责、权、利，规定独立的操作规程和处理程序。本题中，基金会计兼职从事公司财务清算工作违反了独立性原则。

  • 第20题：

    单选题
    基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（）。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公司风险管理战略Ⅳ.评估公司风险管理状况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    （）原则要求风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。
    A

    权责匹配

    B

    独立性

    C

    适时性

    D

    最高性


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    某基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排，以下描述正确的是（）。
    A

    体现了有效性原则

    B

    违反了效率性原则

    C

    体现了成本效益原则

    D

    违反了独立性原则


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列不符合风险管理的原则的有（）
    A

    风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并时此做出承诺。

    B

    风险管理是公司经营管理的重要组成部分，也是业务运作体系及日常业务流程中不可或缺的因素，风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位，渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。

    C

    公司的董事会、管理层和各个部门应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任，做到权责分明、权责对等。

    D

    公司风险控制制度的制定应具有稳定性，尽量不要变化


    正确答案： B
    解析：

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