niusouti.com

多选题短期融资券承销业务是指交通银行作为承销机构，依照协议（）发行人发行的短期融资券的行为。A包销B代销C分销D销售

题目
多选题
短期融资券承销业务是指交通银行作为承销机构，依照协议（）发行人发行的短期融资券的行为。
A

包销

B

代销

C

分销

D

销售

相似考题

1.企业发行短期融资券，无权自主选择主承销商，应当由证监会指定。（ ）

2.企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。 （ ）

3.银行既可以作为承销商承担企业短期融资券的发行工作，从而获得一定的承销费，也可以直接购买短期融资券，获得投资收益。( )A．正确B．错误

4.在我国，短期融资券的特征有（实行余额管理，发行单位待偿还融资券余额不超过企业净资产的40%；融资券的发行由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售融资券）。

更多“短期融资券承销业务是指交通银行作为承销机构，依照协议（）发行人发行的短期融资券的行为。”相关问题

  • 第1题：

    我国的短期融资券的特征包括（ ）。

    A．发行人为金融企业

    B．期限不超过365天

    C．发行利率由发行人和承销商协商确定

    D．待偿还融资券余额不超过企业净资产的40%


    正确答案：BCD
    我国短期融资券特征包括：(i)发行人为非金融企业；(2)它是一种短期债券品种，期限不超过365天；(3)发行利率(价格)由发行人和承销商协商确定；(4)发行对象为银行间债券市场的机构投资者，不向社会公众发行’；(5)实行余额管理，待偿还融资券余额不超过企业净资产的40%．；(6)可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。

  • 第2题：

    下列有关短期融资券的表述，正确的有( )。

    Ⅰ.短期融资券采用实名记账方式，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

    Ⅱ.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易

    Ⅲ.主承销商应当在每期短期融资券发行工作结束后十个工作日内，将短期融资券的发行情况书面报告中国证监会

    Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售

    Ⅴ.同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》规定，短期融资券在债权、债务登记日的次1工作日，即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。短期融资券在国债登记结算公司登记、托管、结算。同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务。企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。Ⅲ项，短期融资券的发行情况应向中国银行间交易商协会报告。

  • 第3题：

    下列关于短期融资券的说法，正确的是()。

    A:短期融资券的发行注册由中国银行间市场交易商协会受理
    B:短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的50%
    C:短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定
    D:企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销

    答案：A,C,D
    解析：
    短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

  • 第4题：

    主承销商承销短期融资券业务收取的费用不包括（）。

    • A、牵头费
    • B、承销费
    • C、代理费
    • D、销售佣金

    正确答案:C

  • 第5题：

    短期融资券承销业务按承销方式划分，不包括（）。

    • A、全额包销
    • B、余额包销
    • C、代销和其他方式
    • D、主承销

    正确答案:D

  • 第6题：

    短期融资券承销业务是指交通银行作为承销机构，依照协议（）发行人发行的短期融资券的行为。

    • A、包销
    • B、代销
    • C、分销
    • D、销售

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    短期融资券的主承销商最多可同时承销（）只融资券。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:B

  • 第8题：

    工商银行作为短期融资券主承销商，以余额包销方式承销的，在承销期结束后，应按（）认购未售出的短期融资券。

    • A、承销协议规定价格
    • B、发行价
    • C、约定价格
    • D、市场价格

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    工商银行作为短期融资券主承销商，以余额包销方式承销的，在承销期结束后，应按（）认购未售出的短期融资券。
    A

    承销协议规定价格

    B

    发行价

    C

    约定价格

    D

    市场价格


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    省、直分行公司业务部门上报总行投资银行部的短期融资券项目初审材料应包括以下文件（）。
    A

    拟发行短期融资券企业基本情况表

    B

    前三年经审计的财务报告

    C

    如是交通银行授信客户，提供最新的授信分析报告

    D

    分行对交通银行担任该企业短期融资券主承销商的意见

    E

    评级机构对其出具的评级报告


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    在我国，以下属于发行短期融资券特点的有（　　）。
    A

    发行对象可以是机构投资者，也可以是社会公众

    B

    是企业筹措短期资金的直接融资方式

    C

    发行人为金融企业

    D

    融资券的发行由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售融资券


    正确答案： B,D
    解析：
    A项，短期融资券发行对象可以是机构投资者，但不向社会公众发行；C项，在我国短期融资券发行人为非金融企业。

  • 第12题：

    单选题
    工商银行作为短期融资券主承销商，以代销方式承销的，在（）应将未售出的短期融资券全部退还给发行人。
    A

    承销期开始前

    B

    承销期结束后

    C

    承销期间

    D

    约定期间


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在我国，以下属于短期融资券特征的有（ ）。

    A．发行对象可以是机构投资者，也可以是社会公众

    B．实行余额管理，发行单位待偿还融资券余额不超过企业净资产的40%

    C．发行人为金融企业

    D．融资券的发行由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售融资券


    正确答案：BD
    发行对象可以是机构投资者，但不向社会公众发行，选项A不正确；发行人为非金融企业，选项C不对。

  • 第14题：

    企业通过主承销商将注册文件送达办公室，注册文件包括( )。

    Ⅰ.短期融资券注册报告（附企业《公司章程》规定的有权机构决议）

    Ⅱ.主承销商推荐函及相关中介机构承诺书

    Ⅲ.企业发行短期融资券拟披露文件

    Ⅳ.发行人近3年的财务报表

    Ⅴ.财务顾问的批复意见

    A、Ⅱ,Ⅲ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    企业通过主承销商将注册文件送达办公室，注册文件包括：①短期融资券注册报告（附企业《公司章程》规定的有权机构决议）；②主承销商推荐函及相关中介机构承诺书；③企业发行短期融资券拟披露文件；④证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件。

  • 第15题：

    交通银行承销短期融资券，可采取（）及代销的方式进行。

    • A、全额包销
    • B、余额包销
    • C、分销
    • D、分销

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    我国《短期融资券管理办法》规定，融资券发行由符合条件的金融机构承销，企业自主选择主承销商，企业也可以自行销售融资券。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    在我国，以下属于发行短期融资券需满足的条件有（）。

    • A、发行对象可以是机构投资者，也可以是社会公众
    • B、融资券采用实名记账方式在中央结算公司登记托管
    • C、发行人为金融企业
    • D、融资券的发行由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售融资券

    正确答案:B,D

  • 第18题：

    工商银行作为短期融资券主承销商，以（）方式承销的，在承销协议所规定的承销期开始前，应按承销协议规定价格，全额认购该短期融资券。

    • A、全额包销
    • B、余额包销
    • C、代销
    • D、分销

    正确答案:A

  • 第19题：

    短期融资券承销发行费率最低为（）

    • A、0.4%
    • B、0.5%
    • C、0.6%
    • D、0.7%

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    工商银行作为短期融资券主承销商，以（）方式承销的，在承销协议所规定的承销期开始前，应按承销协议规定价格，全额认购该短期融资券。
    A

    全额包销

    B

    余额包销

    C

    代销

    D

    分销


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    我国《短期融资券管理办法》规定，融资券发行由符合条件的金融机构承销，企业自主选择主承销商，企业也可以自行销售融资券。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    工商银行作为短期融资券副主承销商或分销商，以（）方式承销的，在承销团协议所规定的分销期内，应将认购的短期融资券分销给投资人或按规定自行持有。
    A

    全额包销

    B

    余额包销

    C

    代销

    D

    分销


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    短期融资券的主承销商最多可同时承销（）只融资券。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

相关内容