niusouti.com
更多“证券市场参与者的合法权益同样受法律保护,违法行为同样受法律制裁,这体现的证券市场的原则是()。”相关问题
  • 第1题:

    证券市场的参与者包括( )。 A.证券发行人 B.证券投资人 C.证券市场中介机构 D.自律性组织


    正确答案:ABCD
    【考点】掌握证劵市场参与者的构成,包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。见教材第一章第二节,P7、17。

  • 第2题:

    证券市场监管的意义是()。

    A:加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要
    B:加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
    C:加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
    D:准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

    答案:A,B,C,D
    解析:
    证券市场监管具有如下意义:第一,加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要;第二,加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要;第三,加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要;第四,准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

  • 第3题:

    证券市场监管的意义在于()。

    A:是保障广大投资者合法权益的需要
    B:是维护市场良好秩序的需要
    C:是发展和完善证券市场体系的需要
    D:准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

    答案:A,B,C,D
    解析:
    证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分,对证券市场的健康发展意义重大:①加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。②加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。③加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。④准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

  • 第4题:

    证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是( )。

    A.完善的证券市场体系
    B.证券市场良好的秩序
    C.准确和全面的信息
    D.证券市场监管机构的合理监管

    答案:C
    解析:
    考点:准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

  • 第5题:

    (2019年)证券市场监管的意义是()。
    Ⅰ、保障广大投资者合法权益的需要
    Ⅱ、维护市场良好秩序的需要
    Ⅲ、发展和完善证券市场体系的需要
    Ⅳ、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    证券市场监管的意义在于:(1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要;(2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要;(3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要;(4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

  • 第6题:

    证券市场监管公正原则体现在()。
    Ⅰ.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策
    Ⅱ.证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责,以法律为依据,对一切证券
    市场参与者给予公正的待遇
    Ⅲ.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理,都应当公平进行
    Ⅳ.对所有证券市场主体一视同仁,不存在歧视

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上,对一切被监管对象给予公正待遇。根据公正原则,证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策;证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责,以法律为依据,对一切证券市场参与者给予公正的待遇;对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理,都应当公平进行。

  • 第7题:

    证券市场的参与者包括()。

    • A、证券发行人
    • B、证券投资人
    • C、证券市场中介机构
    • D、自律性组织

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题:

    证券市场参与者的合法权益同样受法律保护,违法行为同样受法律制裁,这体现的证券市场的原则是()。

    • A、公开原则
    • B、公平原则
    • C、诚实信用原则
    • D、公正原则

    正确答案:D

  • 第9题:

    单选题
    证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是(  )。
    A

    完善的证券市场体系

    B

    证券市场良好的秩序

    C

    准确和全面的信息

    D

    证券市场监管机构的合理监管


    正确答案: D
    解析:

  • 第10题:

    多选题
    根据《证券市场禁入规定》,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括(  )。
    A

    主动消除或者减轻违法行为危害后果的

    B

    对违法行为进行如实陈述并积极回答工作人员提问的

    C

    受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交待违法行为的

    D

    配合查处违法行为有立功表现的


    正确答案: C,B
    解析:
    《证券市场禁入规定》第七条规定,有下列情形之一的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施:(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;(二)配合查处违法行为有立功表现的;(三)受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交待违法行为的;(四)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

  • 第11题:

    单选题
    证券市场参与者的合法权益同样受法律保护,违法行为同样受法律制裁,这体现的证券市场的原则是()。
    A

    公开原则

    B

    公平原则

    C

    诚实信用原则

    D

    公正原则


    正确答案: A
    解析: 本题考核证券市场的原则。公正原则,是指证券的发行、交易活动执行统一的规则,适用统一的规范。贯彻公正原则的基本要求是,证券市场参与者的合法权益同样受法律保护,违法行为同样受法律制裁。

  • 第12题:

    单选题
    在证券市场的参与者中,信用评级机构是证券市场的( )
    A

    主体

    B

    经营机构

    C

    服务机构

    D

    监管机构


    正确答案: C
    解析: 在证券市场的参与者中,信用评级机构是证券市场的中介机构中的证券服务机构。

  • 第13题:

    在证券市场上的参与者中,信用评级机构是证券市场的( )。

    A.主体
    B.经营机构
    C.服务机构
    D.监管机构

    答案:C
    解析:
    证券市场的服务机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、信用评级机构、资产评估机构等 。

  • 第14题:

    根据《证券市场进入规定》,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有( )
    ①主动消除或者减轻违法行为危害后果的
    ②配合查处违法行为有立功表现的
    ③受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
    ④已依法被追究刑事责任的?

    A:①③④
    B:②③④
    C:①②③
    D:①④

    答案:C
    解析:
    有下列情形之一的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施:(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;
    (2)配合查处违法行为有立功表现的;
    (3)受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的;
    (4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
    共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,中国证监会可以比照应负主要责任的人员,适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

  • 第15题:

    证券市场内幕交易的危害体现在( )。

    A.违反了证券市场的“公开、公平、公正”原则
    B.侵犯了不特定广大投资者的合法权益
    C.影响上市公司的正常发展
    D.损害了上市公司的利益
    E.扰乱了证券市场秩序

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    证券市场内幕交易的危害具体体现在:(1)违反了证券市场的“公开、公平、公正”原则,侵犯了不特定广大投资者的合法权益。(2)内幕交易损害了上市公司的利益,从而影响上市公司的正常发展。(3)内幕交易扰乱了证券市场秩序。

  • 第16题:

    证券市场监管的意义有( )。
    Ⅰ.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要
    Ⅱ.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
    Ⅲ.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
    Ⅳ.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    证券市场监管的意义:
    (1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。投资者是证券市场的重要参与者,他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。为保护投资者的合法权益,必须坚持“公开、公平、公正”的原则,加强对证券市场的监管。
    (2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。为保证证券发行和交易的顺利进行,一方面,国家要通过立法手段,允许一些金融机构、中介机构和个人在国家政策法令许可的范围内买卖证券并取得合法收益;另一方面,在现有的经济基础和条件下,市场也存在着蓄意欺诈、垄断行市、操纵交易和哄抬股价等多种弊端。为此,必须对证券市场
    活动进行监督检查,对非法证券交易活动进行严厉惩处、以保护正当交易,维护证券市场的正常秩序。
    (3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。完善的市场体系能促进证券市场筹资和投资功能的发挥,有利于稳定证券市场,增强社会投资信心,促进资本合理流动,从而推动金融业、商业和其他行业以及社会福利事业的顺利发展。
    (4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。一个发达、高效的证券市场也必定是一个信息灵敏的市场,它既要有现代化的信息通信设备系统,又必须有组织严密的科学的信息网络机构;既要有收集、分析、预测和交换信息的制度与技术,又要有与之相适应的、高质量的信息、管理人才。这些都只有通过相关的统一组
    织管理才能实现。

  • 第17题:

    证券市场监管的意义包括( )。
    ①保障广大投资者合法权益的需要
    ②维护市场良好秩序的需要
    ③发展和完善证券市场体系的需要
    ④证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

    A.①②
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    证券市场监管的意义包括:保障广大投资者合法权益的需要;维护市场良好秩序的需要;发展和完善证券市场体系的需要;证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

  • 第18题:

    简述证券市场的参与者


    正确答案: (1)证券市场主体:投资者、发行者
    (2)证券市场中介
    (3)自律性组织
    (4)证券监管机构

  • 第19题:

    《证券市场禁入规定》规定,有下列()情形的,可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入惜施。

    • A、主动消除或者减轻违法行为危害后果的
    • B、配合查处违法行为有立功表现的
    • C、受他人指使、胁迫有违法行为且能主动交代违法行为的
    • D、违法后果未能造成恶劣影响的

    正确答案:A,B,C

  • 第20题:

    在证券市场的参与者中,信用评级机构是证券市场的( )

    • A、主体
    • B、经营机构
    • C、服务机构
    • D、监管机构

    正确答案:C

  • 第21题:

    单选题
    以下对证券市场监管意义的描述错误的是()
    A

    加强证券市场监管是保障广大发行人合法权益的需要

    B

    加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

    C

    加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

    D

    准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据


    正确答案: D
    解析: 证券市场监管的意义(1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要 投资者是证券市场的重要参与者,他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。为保护投资者的合法权益,必须坚持“公开、公平、公正”的原则,加强对证券市场的监管,只有这样,才便于投资者充分了解证券发行人的资信、证券的价值和风险状况,从而使投资者能够比较正确地选择投资对象。(2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要为保证证券发行和交易的顺利进行,一方面国家要通过立法手段,允许一些金融机构、中介机构和个人在国家政策法令许可的范围内买卖证券并取得合法收益;另一方面,在现有的经济基础和条件下,市场也存在着蓄意欺诈、垄断行市、操纵交易和哄抬股价等多种弊端。为此,必须对证券市场活动进行监督检查,对非法证券交易活动进行严厉查处,以保护正当交易,维护证券市场的正常秩序。(3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要完善的市场体系能促进证券市场筹资和融资功能的发挥,有利于稳定证券市场,增强社会投资信心,促进资本合理流动,从而推动金融业、商业和其他行业以及社会福利事业的顺利发展。(4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据一个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场,它既要有现代化的信息通讯设备系统,又必须有组织严密的科学的信息网络机构;既要有收集、分析、预测和交换信息的制度与技术,又要有与之相适应的、高质量的信息管理人才。这些都只有通过相关的统一组织管理才能实现。

  • 第22题:

    多选题
    以证券市场为例,内幕交易危害具体体现在( )。
    A

    违反了证券市场的“公开、公平、公正”原则

    B

    侵犯了不特定广大投资者的合法权益。

    C

    损害了上市公司的利益。

    D

    扰乱了证券市场秩序。

    E

    为客户提供优质服务


    正确答案: C,E
    解析:

  • 第23题:

    问答题
    简述证券市场的参与者

    正确答案: (1)证券市场主体:投资者、发行者
    (2)证券市场中介
    (3)自律性组织
    (4)证券监管机构
    解析: 暂无解析

  • 第24题:

    多选题
    根据《证券市场禁入规定》的规定,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括(  )。
    A

    主动消除或者减轻违法行为危害后果的

    B

    配合查处违法行为有立功表现的

    C

    受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交待违法行为的

    D

    共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的的负次要责任的人员


    正确答案: C,A
    解析:
    ABC三项,《证券市场禁入规定》第七条规定,有下列情形之一的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施:(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;(二)配合查处违法行为有立功表现的;(三)受他人指使胁迫有违法行为,且能主动交待违法行为的;(四)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。D项,第八条规定,共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以比照应负主要责任的人员,适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。