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多选题申请发行次级债，提交的股东大会决议应包括以下内容（）。A发行规模、期限B募集资金用途C批准或决议的有效期D承销单位名称

题目
多选题
申请发行次级债，提交的股东大会决议应包括以下内容（）。
A

发行规模、期限

B

募集资金用途

C

批准或决议的有效期

D

承销单位名称

相似考题

1.上市公司发行新股的申请程序包括（ ）。A．编制和提交申请文件B．董事会作出决议C．监事会作出决议D．股东大会批准

2.上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括( )。A．发行人董事会决议B．发行人关于本次证券发行的申请报告C．发行公告D．发行人股东大会决议

3.提出公司债券上市交易申请时，应当提交的文件不包括( )。A．上市报告书B．申请上市的股东大会决议C．公司章程D．公司债券募集办法

4.商业银行次级债券发行人未能在规定期限内完成发行时,原批准文件自动失效,发行人如仍需发行次级债券,应另行申请。()此题为判断题(对，错)。

更多“申请发行次级债，提交的股东大会决议应包括以下内容（）。”相关问题

  • 第1题：

    上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（ ）。 A．发行人申请报告 B．本次发行的董事会决议和股东大会决议 C．本次非公开发行股票预案 D．公告的其他相关信息披露文件


    正确答案：ABCD
    考点：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P243。

  • 第2题：

    证券公司申请借入次级债务，应当提交（ ）申请文件。 A．债权人净资产情况的说明材料 B．债务资金的用途说明 C．相关股东(大)会决议 D．借人次级债务合同


    正确答案：ABCD
    了解混合资本债券的概念、募集方式、信用评级、信息披露及商业银行通过发行混合资本债券所募资金计入附属资本的方式。见教材第九章第二节，P298。

  • 第3题：

    提出公司债券上市交易申请时，应当提交的文件应不包括( )。

    A.上市报告书

    B.申请上市的股东大会决议

    C.公司章程

    D.公司债券募集办法


    正确答案：B

    提出公司债券上市交易申请时，应当提交的文件应不包括申请上市的股东大会决议。

  • 第4题：

    以下关于证券公司次级债的说法正确的有（ ）。[2015年5月真题]
    Ⅰ．证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售
    Ⅱ．证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准
    Ⅲ．证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，首期发行额应不低于拟发行总额的50%
    Ⅳ．证券公司次级债券分期发行的，首期发行后，剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行

    A．Ⅰ、Ⅱ
    B．Ⅰ、Ⅲ
    C．Ⅲ、Ⅳ
    D．Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅲ、Ⅳ两项，《证券公司次级债管理规定》第13条第2款规定，证券公司次级债券经批准后，可分期发行。次级债券分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，剩余债券应在24个月内完成发行。

  • 第5题：

    证券公司申请次级债务展期，应当提交的申请文件有( )。

    A:相关股东（大）会决议
    B:借入次级债务合同
    C:债务资金的用途说明
    D:合同当事人之间的关联关系说明

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司申请次级债务展期，应当提交以下申请文件：①申请书；②相关股东（大）会决议；③借入次级债务合同；④债务资金的用途说明；⑤证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告；⑥中国证监会要求提交的其他文件。本题正确答案为ABC选项。

  • 第6题：

    上市公司申请公开发行证券时，申请与授权文件不包括()。

    A:发行人股东大会决议
    B:发行人董事会决议
    C:发行人关于本次证券发行的申请报告
    D:发行人监事会决议

    答案：D
    解析：
    发行人关于证券公开发行的申请与授权文件有：①发行人关于本次证券发行的申请报告；②发行人董事会决议；③发行人股东大会决议。

  • 第7题：

    申请无公害产品认证的单位或者个人（以下简称申请人），应当向认证机构提交书面申请，书面申请应当包括以下内容？


    正确答案: （一）申请人的姓名（名称）、地址、电话号码
    （二）产品品种、产地的区域范围和生产规模
    （三）无公害农产品生产计划
    （四）产地环境说明
    （五）无公害农产品质量控制措施
    （六）有关专业技术和管理人员的资质证明材料
    （七）保证执行无公害农产品标准和规范的声明
    （八）无公害农产品产地认定证书
    （九）生产过程记录档案
    （十）认证机构要求提交的其他材料。

  • 第8题：

    上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（）。

    • A、发行人申请报告
    • B、本次发行的董事会决议和股东大会决议
    • C、本次非公开发行股票预案
    • D、公告的其他相关信息披露文件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    商业银行发行次级债券应由国家授权投资机构出具核准证明；或提交发行次级债券的（）

    • A、股东大会决议
    • B、董事会决议
    • C、监事会决议
    • D、高级管理层决定

    正确答案:A

  • 第10题：

    证券公司申请借入次级债务，应当提交（）申请文件。

    • A、债权人净资产情况的说明材料
    • B、债务资金的用途说明
    • C、相关股东（大）会决议
    • D、借入次级债务合同

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    多选题
    申请发行次级债，提交的股东大会决议应包括以下内容（）。
    A

    发行规模、期限

    B

    募集资金用途

    C

    批准或决议的有效期

    D

    承销单位名称


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    依据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定，商业银行发行次级债券提交申请并报送的有关文件包括（　　）。
    A

    国家授权投资机构出具的发行核准证明或股东大会通过的专项决议

    B

    发行人近三年经审计的财务报表及附注

    C

    发行章程、公告

    D

    董事、监事、高级管理人员的相关信息


    正确答案： D,A
    解析：
    《商业银行次级债券发行管理办法》第十一条规定，商业银行发行次级债券应分别向中国银行业监督管理委员会、中国人民银行提交申请并报送有关文件，主要包括：（一）次级债券发行申请报告；（二）国家授权投资机构出具的发行核准证明或股东大会通过的专项决议；（三）次级债券发行可行性研究报告；（四）发行人近三年经审计的财务报表及附注；（五）发行章程、公告；（六）募集说明书；（七）承销协议、承销团协议；（八）次级债券信用评级报告及跟踪评级安排的说明；（九）发行人律师出具的法律意见书。

  • 第13题：

    商业银行就发行次级债券提交股东大会决议。股东大会决议不应包括()内容。

    A、发行规模、期限

    B、募集资金用途

    C、批准或决议的有效期

    D、承销机构


    参考答案：D

  • 第14题：

    在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“本次证券发行的募集文件”包括（ ）。 A．发行人股东大会决议 B．募集说明书(申报稿) C．募集说明书摘要 D．发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)


    正确答案：BCD
    考点：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P241。

  • 第15题：

    上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（ ）。

    A．发行人董事会决议

    B．发行人关于本次证券发行的申请报告

    C．发行公告

    D．发行人股东大会决议

    E．新公开发行公告


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    以下关于证券公司次级债的说法正确的有（　　）。
    Ⅰ．证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销
    Ⅱ．证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准
    Ⅲ．证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，首期发行额应不低于拟发行总额的50％
    Ⅳ．证券公司次级债券分期发行的，首期发行后，剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行

    A.Ⅰ．Ⅱ
    B.Ⅰ．Ⅲ
    C.Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅱ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅲ、Ⅳ两项．《证券公司次级债管理规定》第13条第2款规定。证券公司次级债券经批准后。可分期发行。次级债券分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，剩余债券应在24个月内完成发行。

  • 第17题：

    上市公司公开发行证券时，申请与授权文件不包括( )。

    A:发行人股东大会决议
    B:发行人监事会决议
    C:发行人董事会决议
    D:发行人关于本次证券发行的申请报告

    答案：B
    解析：
    发行人关于公开发行证券的申请与授权文件有：(1)发行人关于本次证券发行的申请报告；(2)发行人董事会决议；(3)发行人股东大会决议。

  • 第18题：

    上市公司发行新股的股东大会决议失效后仍决定继续实施发行新股，须重新提请股东大会表决。（）


    答案：对
    解析：
    上市公司发行新股决议1年有效，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请股东大会表决。

  • 第19题：

    在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“本次证券发行的募集文件”包括（）。

    • A、发行人股东大会决议
    • B、募集说明书（申报稿）
    • C、募集说明书摘要
    • D、发行公告（发审会后按中国证监会要求提供）

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    豁免申请核准的挂牌公司在提交股票发行备案文件后，拟终止股票发行并申请撤回股票发行备案文件。不需要向全国股转系统报送（）文件。

    • A、审议终止股票发行的董事会决议
    • B、审议终止股票发行的股东大会决议
    • C、加盖挂牌公司公章的公司申请
    • D、律师出具的终止股票发行的法律意见书

    正确答案:D

  • 第21题：

    上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。

    • A、发行公告
    • B、发行人关于本次证券发行的申请报告
    • C、发行人董事会决议
    • D、发行人股东大会决议

    正确答案:B,C,D

  • 第22题：

    上市公司非公开发行证券申请文件发行人的申请报告及相关文件中应包含发行人申请报告、本次发行的董事会决议和股东大会决议、本次非公开发行股票预案和公告的其他相关信息披露文件。


    正确答案:正确

  • 第23题：

    单选题
    商业银行发行次级债券应由国家授权投资机构出具核准证明；或提交发行次级债券的（）
    A

    股东大会决议

    B

    董事会决议

    C

    监事会决议

    D

    高级管理层决定


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    商业银行发行次级债券应分别向（）提交申请并报送有关文件。
    A

    银监会

    B

    中国人民银行

    C

    发改委

    D

    证监会


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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