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单选题风险管理部门在操作风险管理信息系统中收到风险事件报告，后续进行的操作表述错误的是（）。A 对操作风险事件报告内容进行必要的核查B 对事件台帐中的事件分类、分级准确性进行把关C 在5个工作日内将风险事件报送至上级风险管理部门审核D 主动追踪核查事件进展情况

题目
单选题
风险管理部门在操作风险管理信息系统中收到风险事件报告，后续进行的操作表述错误的是（）。
A

对操作风险事件报告内容进行必要的核查

B

对事件台帐中的事件分类、分级准确性进行把关

C

在5个工作日内将风险事件报送至上级风险管理部门审核

D

主动追踪核查事件进展情况

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1.为有效地识别、评估、监测、控制和报告操作风险,商业银行应当建立并逐步完善操作风险管理信息系统。管理信息系统至少应当()。A.记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息B.支持操作风险和控制措施的自我评估C.识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品D.定期对交易和账户进行复核和对账

2.在开展操作风险与内部控制评估工作中，可以借助的资料和工具有（ ）。A．操作风险定义B．损失事件分类C．操作风险损失事件历史数据D．各类业务检查报告E．全员风险识别与报告

3.操作风险报告主要包括（ ）。A.操作风险管理报告 B.操作风险专项报告 C.操作风险监测报告 D.操作风险评估报告 E.操作风险损失事件报告

4.为有效地识别、评估、监测、控制和报告操作风险，商业银行应当建立并逐步完善操作风险管理信息系统。管理信息系统至少应当( )A.记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息;B.支持操作风险和控制措施的自我评估;C.监测关键风险指标;D.可提供操作风险报告的有关内容;

更多“风险管理部门在操作风险管理信息系统中收到风险事件报告，后续进行的操作表述错误的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于商业银行操作风险的表述中，错误的是（ ）。

    A.内部流程引起的操作风险表现为流程不健全、流程执行失败、控制和报告不力等
    B.操作风险广泛存在于商业银行业务和管理的各个领域
    C.内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件均有可能造成操作风险损失
    D.一起操作风险损失事件仅对应一种形态的损失

    答案：D
    解析：
    一起操作风险损失事件，可能涉及多个损失事件类型，如内外勾结作案形成的操作风险损失就涉及内部欺诈事件、外部欺诈事件两个事件类型。

  • 第2题：

    风险管理部门在操作风险管理信息系统中收到风险事件报告，后续进行的操作表述错误的是（）。

    • A、对操作风险事件报告内容进行必要的核查
    • B、对事件台帐中的事件分类、分级准确性进行把关
    • C、在5个工作日内将风险事件报送至上级风险管理部门审核
    • D、主动追踪核查事件进展情况

    正确答案:C

  • 第3题：

    据总行风险报告制度办法，风险事件分为（）

    • A、信用风险事件
    • B、市场风险事件
    • C、操作风险事件
    • D、流动性风险事件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    根据《中国农业银行操作风险报告管理办法（试行）》（农银发[2008]208号）规定，操作风险事件影响程度分级为二级的操作风险事件属于一般操作风险事件。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    根据《中国农业银行操作风险报告管理办法（试行）》（农银发[2008]208号）规定，进行操作风险事件报告时应明确划分事件成因，操作风险成因包括以下四类：员工、（）、（）和外部事件。


    正确答案:内部程序；信息科技系统

  • 第6题：

    根据总行操作风险报告办法的规定，重大操作风险事件报告包括（）。

    • A、首次报告
    • B、后续报告
    • C、后果处理报告
    • D、损失评价报告

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    根据总行风险报告制度办法，（）要按季度分析本条线操作风险状况，撰写操作风险分析报告，

    • A、省行业务管理部门
    • B、省行操作风险管理部门
    • C、各级行操作风险管理部门
    • D、各级行业务管理部门

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    对于操作风险损失事件报告，由操作风险牵头管理部门组织开展，各分支机构根据损失事件统计制度要求，逐级定期报告，报告的要素包括事件发生时间、涉及业务领域、损失金额等内容，并对重大事件进行具体说明，其报告内容大致包括（  ）。
    A

    风险状况

    B

    损失程度

    C

    诱因与控制措施

    D

    关键风险指标

    E

    资金规模


    正确答案： C,E
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    风险管理部门在接到下级行或业务部门风险报告后，处理行为不当的是（）。
    A

    对操作风险事件报告内容进行必要的核查

    B

    直接转报至上级行风险管理部

    C

    对事件台帐中的事件分类、分级准确性进行把关

    D

    要主动追踪核查事件进展情况


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    操作风险管理信息系统至少应当记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息，支持操作风险和控制措施的（），监测关键风险指标，并可提供操作风险报告的有关内容。
    A

    自我监测

    B

    自我控制

    C

    自我评估

    D

    自我预警


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于商业银行操作风险的表述，错误的是（  ）。
    A

    内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件均有可能造成操作风险损失

    B

    内部流程引起的操作风险表现为流程不健全、流程执行失败、控制和报告不力等

    C

    操作风险广泛存在于商业银行业务和管理的各个领域

    D

    一起操作风险损失事件仅对应一种形态的损失


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据总行风险报告制度办法，（）要按季度分析本条线操作风险状况，撰写操作风险分析报告，
    A

    省行业务管理部门

    B

    省行操作风险管理部门

    C

    各级行操作风险管理部门

    D

    各级行业务管理部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    操作风险管理信息系统至少应当记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息，支持操作风险和控制措施的（），监测关键风险指标，并可提供操作风险报告的有关内容。

    • A、自我监测
    • B、自我控制
    • C、自我评估
    • D、自我预警

    正确答案:C

  • 第14题：

    风险管理部门在接到下级行或业务部门风险报告后，处理行为不当的是（）。

    • A、对操作风险事件报告内容进行必要的核查
    • B、直接转报至上级行风险管理部
    • C、对事件台帐中的事件分类、分级准确性进行把关
    • D、要主动追踪核查事件进展情况

    正确答案:B

  • 第15题：

    银行的风险事件报告包括（）。

    • A、信用风险事件
    • B、市场风险事件
    • C、操作风险事件
    • D、流动性风险事件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    根据《中国农业银行操作风险识别管理办法（试行）》（农银发[2009]341号）规定，操作风险事件发生或发现后，风险管理部门应及时查找、分析、提炼风险因素及风险信号，填写《操作风险信号报告单》。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    下列关于操作风险报告时限的描述正确的是（）。

    • A、重大操作风险事件事发单位在事发3日内向风险管理部门上报
    • B、一般操作风险事件事发单位在事发5日内向风险管理部门上报
    • C、操作风险事项事发单位在事发5日内向风险管理部门上报
    • D、操作风险事项事发单位在事发10日内向风险管理部门上报

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    根据总行操作风险报告办法的规定，操作风险报告包括（）。

    • A、操作风险监控报告
    • B、操作风险事件报告
    • C、操作风险分析报告
    • D、操作风险评价报告

    正确答案:B,C

  • 第19题：

    多选题
    银行的风险事件报告包括（）。
    A

    信用风险事件

    B

    市场风险事件

    C

    操作风险事件

    D

    流动性风险事件


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    填空题
    根据《中国农业银行操作风险报告管理办法（试行）》（农银发[2008]208号）规定，进行操作风险事件报告时应明确划分事件成因，操作风险成因包括以下四类：员工、（）、（）和外部事件。

    正确答案： 内部程序,信息科技系统
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    操作风险事件报告分为重大操作风险事件报告和一般操作风险事件报告，其中影响程度达到（）标准的操作风险事件为重大操作风险事件。
    A

    三级四级五级

    B

    一级二级三级

    C

    四级五级六级

    D

    四级五级


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据总行操作风险报告办法的规定，操作风险报告包括（）。
    A

    操作风险监控报告

    B

    操作风险事件报告

    C

    操作风险分析报告

    D

    操作风险评价报告


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据总行操作风险报告办法的规定，重大操作风险事件报告包括（）。
    A

    首次报告

    B

    后续报告

    C

    后果处理报告

    D

    损失评价报告


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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