在与客户建立业务关系时应进行身份识别
为身份不明的客户开立帐户
先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,应重新识别客户身份
应按照规定了解客户的交易目的
第1题:
A、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别,要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记,客户身份信息发生变化时,应当及时予以更新
B、按照规定了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人
C、在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份
D、保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别,并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
第2题:
A、合法性
B、真实性
C、有效性
D、完整性
第3题:
金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性.有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。
第4题:
金融机构对先前获得的客户身份资料的()有疑问的,应当重新识别客户身份。
第5题:
根据《金融机构反洗钱规定》,在情形下金融机构应当重新识别客户身份。()
第6题:
远程柜面业务办理过程中,对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。
第7题:
金融机构建立和实施客户身份识别制度的要求有()
第8题:
客户办理大额现金存取业务时
客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
获得的客户信息与先前已掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的
第9题:
首次与客户建立关系时
客户身份发生变更时
发现客户账户、资金情况异常时
对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问时
第10题:
对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别
按照规定了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人
在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份
保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别,并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
第11题:
对
错
第12题:
对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户进行识别,要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记
按照规定了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人
在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份
保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别,并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
第13题:
A、金融机构在办理业务中发现异常迹象
B、对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性有疑问的
C、对先前获得的客户身份资料的完整性有疑问的
D、对先前获得的客户开户资料的完整性有疑问的
第14题:
当先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点时,金融机构应当重新识别客户身份。
第15题:
金融机构对先前获得的客户身份资料的完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。()
第16题:
金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度,下列有关客户身份识别中说法正确的有()
第17题:
金融机构对先前获得的()的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。
第18题:
远程柜面业务经办人对客户身份识别要求,应做到()。
第19题:
以下是建立和实施客户身份识别制度规定的是()
第20题:
金融机构在为客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,无论金额大小都应当要求客户出示真实有效的身份证或其他身份证明文件,进行核对并登记。
金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。
金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向有关部门核实客户的有关身份信息。
第21题:
客户身份信息发生变化时,应当及时予以更新
了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人
对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份
保证有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别,并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
第22题:
客户信用资料
客户申请开户资料
客户交易信息
客户身份资料
第23题:
按业务规定要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人。
不得为身份不明的客户提供服务或者不其进行交易。
发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。