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单选题()具有收益增强结构，使得投资者从票据中获得的利息率高于市场同期的利息率。A 保本型股指联结票据B 收益增强型股指联结票据C 参与型红利证D 增强型股指联结票据

题目
单选题
()具有收益增强结构，使得投资者从票据中获得的利息率高于市场同期的利息率。
A

保本型股指联结票据

B

收益增强型股指联结票据

C

参与型红利证

D

增强型股指联结票据

相似考题

1.关于收益增强型股指联结票据的说法错误的是（ ）。A.收益增强型股指联结票据具有收益增强结构，使得投资者从票据中获得的利息率高于市场同期的利息率 B.为了产生高出市场同期的利息现金流，通常需要在票据中嵌入股指期权空头或者价值为负的股指期货或远期合约 C.收益增强类股指联结票据的潜在损失是有限的，即投资者不可能损失全部的投资本金 D.收益增强类股指联结票据中通常会嵌入额外的期权多头合约，使得投资者的最大损失局限在全部本金范围内

2.（　　）具有收益增强结构，使得投资者从票据中获得的利息率高于市场同期的利息率。A.保本型股指联结票据 B.收益增强型股指联结票据 C.参与型红利证 D.增强型股指联结票据

3.?保本型股指联结票据中内嵌的股指期权可以是看涨期权，也可以是看跌期权。（　　）

4.收益增强型股指联结票据中，为了产生高出的利息现金流，通常需要在票据中嵌入股指期权空头或者价值为负的股指期货或远期合约，其中（　　）最常用。A.股指期权空头 B.股指期权多头 C.价值为负的股指期货 D.远期合约

更多“单选题()具有收益增强结构，使得投资者从票据中获得的利息率高于市场同期的利息率。A 保本型股指联结票据B 收益增强型股指联结票据C 参与型红利证D 增强型股指联结票据”相关问题

  • 第1题：

    根据下列材料，回答1-5
    某款收益增强型的股指联结票据的主要条款如表7-3所示。请据此条款回答以下五题

    该收益增强型股指联结票据在票据中嵌入了（　　）合约。 查看材料

    A.股指期权空头
    B.股指期权多头
    C.价值为负的股指期货
    D.价值为正的股指期货

    答案：A
    解析：
    从票据的赎回条款可以看出，如果指数在期末时比期初时有所升值，那么投资者回收的资金就会降低，则投资者卖出了以标准普尔500指数为标的的看涨期权，同时获得了较高的息票率。

  • 第2题：

    保本型股指联结票据是由（　　）与（　　）组合构成的。

    A.固定收益证券
    B.普通股票
    C.股指期权
    D.期货期权

    答案：A,C
    解析：
    保本型股指联结票据，是由固定收益证券与股指期权组合构成的。

  • 第3题：

    某款收益增强型的股指联结票据的主要条款如表7-3所示。请据此条款回答以下五题77-81

    该收益增强型股指联结票据在票据中嵌入了（　　）合约。

    A.股指期权空头
    B.股指期权多头
    C.价值为负的股指期货
    D.价值为正的股指期货

    答案：A
    解析：
    从票据的赎回条款可以看出，如果指数在期末时比期初时有所升值，那么投资者回收的资金就会降低，则投资者卖出了以标准普尔500指数为标的的看涨期权，同时获得了较高的息票率。

  • 第4题：

    根据下面资料，回答76-80题
    某款收益增强型的股指联结票据的主要条款如表7—6所示。请据此条款回答以下五题。
    表7—6某收益增强型股指联结票据主要条款

    该收益增强型股指联结票据在票据中嵌入了( )合约：

    A.看涨期权
    B.看跌期权
    C.价值为负的股指期货
    D.价值为正的股指期货

    答案：A
    解析：
    从票据的赎回条款可以看出，如果指数在期末时比期初时有所升值，那么投资者回收的资金就会降低，则投资者卖出了以标准普尔500指数为标的的看涨期权，同时获得了较高的息票率。

  • 第5题：

    根据下列材料，回答1-5
    某款收益增强型的股指联结票据的主要条款如表7-3所示。请据此条款回答以下五题

    假设在该股指联结票据发行的时候，标准普尔500指数的价位是1500点，期末为1800点，则投资收益率为（　　）。 查看材料

    A.4．5%
    B.14．5%
    C.-5．5%
    D.94．5%

    答案：C
    解析：
    票据赎回价值=100×[1-(1800-1500)÷1500]=80(百元)，由于息票率为14．5%，则回收资金为80+14．5%×100=94．5(百元)，所以投资收益率=(94．5-100)÷100=-5．5%。

  • 第6题：

    以下各产品中含有乘数因子的是（ ）。

    A.保本型股指联结票据
    B.收益增强型股指联结票据
    C.逆向浮动利率票据
    D.指数货币期权票据

    答案：D
    解析：
    之所以称之为指数货币期权票据，是因为内嵌期权影响票据到期价值的方式并不是简单地将期权价值叠加到投资本金中，而是以乘数因子的方式按特定的比例缩小或放大票据的赎回价值。

  • 第7题：

    与本金保护型相比，收益增强型的股票联结票据中嵌入的期权通常是看涨期权。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    保本型股指联结票据是由（）与（）组合构成的。

    • A、固定收益证券
    • B、普通股票
    • C、股指期权
    • D、期货期权

    正确答案:A,C

  • 第9题：

    多选题
    保本型股指联结票据是由（）与（）组合构成的。
    A

    固定收益证券

    B

    普通股票

    C

    股指期权

    D

    期货期权


    正确答案： A,B
    解析： 保本型股指联结票据，是由固定收益证券与股指期权组合构成的。

  • 第10题：

    单选题
    ()具有收益增强结构，使得投资者从票据中获得的利息率高于市场同期的利息率。
    A

    保本型股指联结票据

    B

    收益增强型股指联结票据

    C

    参与型红利证

    D

    增强型股指联结票据


    正确答案： D
    解析： 收益增强型股指联结票据具有收益增强结构，使得投资者从票据中获得的利息率高于市场同期的利息率。

  • 第11题：

    单选题
    根据下列材料，回答问题。某款收益增强型的股指联结票据的主要条款如表7-3所示。请据此条款回答以下五题假设在该股指联结票据发行的时候，标准普尔500指数的价位是1500点，期末为1800点，则投资收益率为()。
    A

    4.5%

    B

    14.5%

    C

    -5.5%

    D

    94.5%


    正确答案： C
    解析： 票据赎回价值=100×[1-(1800-1500)÷1500]=80(百元)，由于息票率为14．5%，则回收资金为80+14．5%×100=94．5(百元)，所以投资收益率=(94．5-100)÷100=-5．5%。

  • 第12题：

    判断题
    收益增强型股指联结票据是为那些风险厌恶程度较高、同时又愿意在一定程度上承担股票市场风险暴露的投资者而设计的。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 保本型股指联结票据是由固定收益证券与股指期权组合构成的，具有本金保护结构，适合风险厌恶程度较高、同时又愿意在一定程度上承担股票市场风险暴露的投资者。

  • 第13题：

    保本型股指联结票据内嵌的股指期权的选择取决于投资者的需求。( )


    答案：对
    解析：
    保本型股指联结票据内嵌的股指期权可以是看涨期权，也可以是看跌期权。选择哪类期权要取决于投资者的需求。

  • 第14题：

    由固定收益证券与股指期权组合构成的联结票据称为保本型股。（）



    答案：对
    解析：
    保本型股指联结票据是由固定收益证券与股指期权组合构成的。

  • 第15题：

    收益增强型股指联结票据是为那些风险厌恶程度较高、同时又愿意在一定程度上承担股票市场风险暴露的投资者而设计的。（ ）


    答案：错
    解析：
    保本型股指联结票据是由固定收益证券与股指期权组合构成的，具有本金保护结构，适合风险厌恶程度较高、同时又愿意在一定程度上承担股票市场风险暴露的投资者。

  • 第16题：

    ?收益增强型股指联结票据具有收益增强结构，使得投资者从票据中获得的利息率低于市场同期的利息率。（　　）


    答案：错
    解析：
    收益增强型股指联结票据具有收益增强结构，使得投资者从票据中获得的利息率高于市场同期的利息率。

  • 第17题：

    收益增强型股指联结票据中，为了产生高出的利息现金流，通常需要在票据中嵌入（　　）。

    A.股指期权空头
    B.股指期权多头
    C.价值为负的股指期货
    D.价值为正的股指期货

    答案：A,C
    解析：
    收益增强型股指联结票据中，为了产生高出的利息现金流，通常需要在票据中嵌入股指期权空头或者价值为负的股指期货或远期合约，其中期权空头结构最常用。
    考点：收益增强型股指联结票据

  • 第18题：

    一份具有看跌期权空头的收益增强型股指联结票据期限为1年，面值为10?000元。当前市场中的1年期无风险利率为2.05%。票据中的看跌期权的价值为430元。在不考虑交易成本的情况下，该股指联结票据的票面息率应该近似等于（　　）%。

    A.2.05
    B.4.30
    C.5.35
    D.6.44

    答案：D
    解析：
    保证产品能够实现完全保本的资金为：10 000/（1+2.05%）=9799.1元。
    总收益为：10 000-9 799.1+430=630.9元。
    票面息率为：630.9/9 799.1×100%=6.44%。
    考点：收益增强型股指联结票据

  • 第19题：

    （）具有收益增强结构，使得投资者从票据中获得的利息率高于市场同期的利息率。

    • A、保本型股指联结票据
    • B、收益增强型股指联结票据
    • C、参与型红利证
    • D、增强型股指联结票据

    正确答案:B

  • 第20题：

    关于收益增强型股指联结票据的说法错误的是（）。

    • A、收益增强型股指联结票据具有收益增强结构，使得投资者从票据中获得的利息率高于市场同期的利息率
    • B、为了产生高出市场同期的利息现金流，通常需要在票据中嵌入股指期权空头或者价值为负的股指期货或远期合约
    • C、收益增强类股指联结票据的潜在损失是有限的，即投资者不可能损失全部的投资本金
    • D、收益增强类股指联结票据中通常会嵌入额外的期权多头合约，使得投资者的最大损失局限在全部本金范围内

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    关于收益增强型股指联结票据的说法错误的是()。
    A

    收益增强型股指联结票据具有收益增强结构，使得投资者从票据中获得的利息率高于市场同期的利息率

    B

    为了产生高出市场同期的利息现金流，通常需要在票据中嵌入股指期权空头或者价值为负的股指期货或远期合约

    C

    收益增强类股指联结票据的潜在损失是有限的，即投资者不可能损失全部的投资本金

    D

    收益增强类股指联结票据中通常会嵌入额外的期权多头合约，使得投资者的最大损失局限在全部本金范围内


    正确答案： A
    解析： C项，由于远期类合约和期权空头的潜在损失可以是无限的，所以，收益增强类股指联结票据的潜在损失也可以是无限的，即投资者不仅有可能损失全部的投资本金，而且还有可能在期末亏欠发行者一定额度的资金。

  • 第22题：

    单选题
    根据下列材料，回答问题。某款收益增强型的股指联结票据的主要条款如表7-3所示。请据此条款回答以下五题该收益增强型股指联结票据在票据中嵌入了()合约。
    A

    股指期权空头

    B

    股指期权多头

    C

    价值为负的股指期货

    D

    价值为正的股指期货


    正确答案： B
    解析： 从票据的赎回条款可以看出，如果指数在期末时比期初时有所升值，那么投资者回收的资金就会降低，则投资者卖出了以标准普尔500指数为标的的看涨期权，同时获得了较高的息票率。

  • 第23题：

    多选题
    该收益增强型股指联结票据在票据中嵌入了（　　）合约。
    A

    看涨期权

    B

    看跌期权

    C

    价值为负的股指期货

    D

    价值为正的股指期货


    正确答案： A,B
    解析：
    从票据的赎回条款可以看出，投资者卖出了以标准普尔500指数为标的的看涨期权，同时获得了较高的息票率。这里的看涨期权的执行价格是票据发行时标准普尔500指数的价格。如果指数在期末时比期初时有所升值，那么投资者回收的资金就会降低。这是投资该票据的主要风险。

  • 第24题：

    单选题
    关于收益增强型股指说法错误的是（　　）。
    A

    收益增强型股指联结票据具有收益增强结构，使得投资者从票据中获得的利息率高于市场同期的利息率

    B

    为了产生高出市场同期的利息现金流，通常需要在票据中嵌入股指期权空头或者价值为负的股指期货或远期合约

    C

    收益增强型股指联结票据的潜在损失是有限的，即投资者不可能损失全部的投资本金

    D

    收益增强型股指联结票据中通常会嵌入额外的期权多头合约，使得投资者的最大损失局限在全部本金范围内


    正确答案： C
    解析：
    C项，由于远期类合约和期权空头的潜在损失可以是无限的，收益增强型股指联结票据的潜在损失也可以是无限的，即投资者不仅有可能损失全部的投资本金，而且还有可能在期末亏欠发行者一定额度的资金。为了避免后一种情况的发生，收益增强型股指联结票据中通常会嵌入额外的期权多头合约，使得投资者的最大损失局限在全部本金范围内。

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