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判断题要定期梳理完善现行制度和业务流程，强化对内控情况审视和检查，一旦发现内控薄弱的环节，就要及时加以弥补。A 对B 错

题目
判断题
要定期梳理完善现行制度和业务流程，强化对内控情况审视和检查，一旦发现内控薄弱的环节，就要及时加以弥补。
A

对

B

错

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1.银行业机构对冠字号码查询工作发现的问题,要_______。A.建立责任追究制度B.健C.完善内控制度全监管机制D.优化业务流程

2.银行业金融机构对冠字号码查询工作自查发现的问题,要()。A.建立责任追究制度B.健全监管机制C.完善内控制度D.优化业务流程

3.下列有关渠道问题说法中正确的是()。A.渠道的定期检查包括汛前、汛后、封冻前、解冻后进行的检查B.当发现薄弱环节和问题，应及时汇报上级，根据资金情况采取措施，加以修复解决C.定期检查可根据时间和人员临时调整D.对于南方地区冬灌渠道，应注意冰凌冻害的影响

4.各人身保险公司对于自查发现的各类违法违规问题和内控缺陷,要立即进行整改,要从建立长效机制入手,切实健全完善内控制度体系,确保整改工作落到实处。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案： 对
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    健全完善我国商业银行内部控制体系应当包括（ ）。

    A．强化内控意识，树立内控优先理念

    B．完善激励约束机制

    C．提高内控制度的执行力

    D．加强关键岗位和人员的监督约

    E．强化责任追究


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    遵从引导包括政策服务、涉税诉求的受理和回复、引导企业建立完善税务风险内控体系、（）。

    • A、定期收集企业信息
    • B、税收遵从协议的签订和实施
    • C、定期调查和评价企业内控体系情况
    • D、根据不同情况采取相应税收服务和管理措施

    正确答案:B

  • 第3题：

    要养成定期梳理完善现行制度、流程的习惯，对监管部门的（）结论更要认真学习，对照整改。

    • A、问题评价
    • B、内控评价
    • C、内控表述
    • D、查出问题

    正确答案:B

  • 第4题：

    以下哪些属于内控评价结果的应用（）

    • A、结合制度后评价工作要求，出台和完善相关制度文件，促进内控制度的合规性、操作性和完备性
    • B、针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性
    • C、将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性
    • D、根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    以下不属于对“摸清现状，分析缺陷和薄弱环节”改进和优化的前提的是（）

    • A、对企业的内控现状进行调查
    • B、识别或认定缺陷
    • C、识别或认定薄弱环节
    • D、加强企业信息系统建设

    正确答案:D

  • 第6题：

    银行业机构对冠字号码查询工作发现的问题，要（）

    • A、建立责任追究制度
    • B、健全监管机制
    • C、完善内控制度
    • D、优化业务流程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    针对内控评价发现问题，下面描述正确的是（）

    • A、内控管理部门将问题交下级相关部门，由条线督促整改
    • B、内控管理部门针对发现问题提出整改意见
    • C、内控管理部门督促、指导、跟踪被评价机构及时整改并加强和完善内部控制
    • D、内控管理部门对违规违纪事项按有关规定处理

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    （）的重点是放在制度内各个控制环节的评价和审查上，目的在于发现制度中控制的薄弱环节，发现这些薄弱环节实际上就找出了问题发生的根源，然后在这些环节上扩大评价和检查范围，看其是否造成了重大的错误或舞弊。

    • A、内控评价
    • B、现场评估
    • C、综合分析
    • D、审核

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    遵从引导包括政策服务、涉税诉求的受理和回复、引导企业建立完善税务风险内控体系、（）。
    A

    定期收集企业信息

    B

    税收遵从协议的签订和实施

    C

    定期调查和评价企业内控体系情况

    D

    根据不同情况采取相应税收服务和管理措施


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    在现场检查时，要求检查人员做到两点：一是要树立谨慎的假设观念，要善于用健康的怀疑态度对待和审视被检查单位的每一份资料；二是要掌握了解被查单位内控制度的建立和执行情况。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以下属于一级分行测试模板内部环境中内控制度评价内容的是（）。
    A

    建立健全完善内控制度体系

    B

    定期梳理并及时更新各类制度

    C

    制定的内部控制制度合规、有效

    D

    加强对重要岗位、重要人员的管理与控制


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    针对内控评价发现问题，下面描述正确的是（）
    A

    内控管理部门将问题交下级相关部门，由条线督促整改

    B

    内控管理部门针对发现问题提出整改意见

    C

    内控管理部门督促、指导、跟踪被评价机构及时整改并加强和完善内部控制

    D

    内控管理部门对违规违纪事项按有关规定处理


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列有关渠道问题说法中正确的是（）。

    • A、渠道的定期检查包括汛前、汛后、封冻前、解冻后进行的检查
    • B、当发现薄弱环节和问题，应及时汇报上级，根据资金情况采取措施，加以修复解决
    • C、定期检查可根据时间和人员临时调整
    • D、对于南方地区冬灌渠道，应注意冰凌冻害的影响

    正确答案:A

  • 第14题：

    要定期梳理完善现行制度和业务流程，强化对内控情况审视和检查，一旦发现内控薄弱的环节，就要及时加以弥补。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    以下属于一级分行测试模板内部环境中内控制度评价内容的是（）。

    • A、建立健全完善内控制度体系
    • B、定期梳理并及时更新各类制度
    • C、制定的内部控制制度合规、有效
    • D、加强对重要岗位、重要人员的管理与控制

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    下列各项中，构成单位内控规范实施的重要环节的有（）。

    • A、建立健全内部管理制度
    • B、实施业务流程再造
    • C、强化信息系统建设
    • D、定期开展内控自我评价

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    关于加强银行员工行为管控，下列表述正确的是：（）

    • A、全面审视业务经营和员工行为管理中的漏洞和薄弱环节，及时修订内部规章制度，将各项监管政策落实到具体的操作流程中
    • B、加大员工行为动态排查。采取员工在职状态查询、账户异动排查、客户访谈、调阅监控、家访等方法，重点排查银行员工与客户过于密切、回避电话录音、私下收受索取客户回扣和贿赂、充当资金中介、经商办企业等异常行为
    • C、强化整改问责。把内控管理落脚点放在问题整改落实上，放到查堵漏洞、完善内控制度和案防措施上，做到制度完善到位、行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位
    • D、强化监督检查。持续跟踪督促违规问题的有效整改，对内控机制不健全、制度执行不力、整改不到位、风险揭示不及时的，要实施严格问责追责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    下列不属于《湖北省农商行合规银行建设方案》完善内控管理制度的内容有（）。

    • A、对各项业务流程进行系统梳理、优化和完善，明确各环节的岗位职责、风险要点、操作规范、合规要求，制定操作手册，强化岗位互控，加强薄弱环节管理。
    • B、健全管理制度。按照“内控在前，制度先行”原则，对所有业务进行梳理，对管理制度查漏补缺，建立起能够覆盖所有部门、岗位和操作环节的规章制度，清理制度盲点，弥补制度空白。
    • C、修订制度办法。对现行制度和办法进行全面清理，根据监管要求和业务发展需要，对不合时宜的及时修订和完善。
    • D、扎实推进信用风险管理进系统工作，重点是七个进系统的迭代优化、数据仓库建设、GRC操作风险管理及员工行为管家系统建设、资产负债管理及流动性风险管理系统建设。

    正确答案:D

  • 第19题：

    以下哪一点不属于内控评价结果的应用（）

    • A、对缺陷样本加强整改
    • B、针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性
    • C、将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性
    • D、根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    关于加强银行员工行为管控，下列表述正确的是：()
    A

    全面审视业务经营和员工行为管理中的漏洞和薄弱环节，及时修订内部规章制度，将各项监管政策落实到具体的操作流程中

    B

    加大员工行为动态排查。采取员工在职状态查询、账户异动排查、客户访谈、调阅监控、家访等方法，重点排查银行员工与客户过于密切、回避电话录音、私下收受索取客户回扣和贿赂、充当资金中介、经商办企业等异常行为

    C

    强化整改问责。把内控管理落脚点放在问题整改落实上，放到查堵漏洞、完善内控制度和案防措施上，做到制度完善到位、行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位

    D

    强化监督检查。持续跟踪督促违规问题的有效整改，对内控机制不健全、制度执行不力、整改不到位、风险揭示不及时的，要实施严格问责追责


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    要养成定期梳理完善现行制度、流程的习惯，对监管部门的（）结论更要认真学习，对照整改。
    A

    问题评价

    B

    内控评价

    C

    内控表述

    D

    查出问题


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    银行业机构对冠字号码查询工作发现的问题，要（）
    A

    建立责任追究制度

    B

    健全监管机制

    C

    完善内控制度

    D

    优化业务流程


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）的重点是放在制度内各个控制环节的评价和审查上，目的在于发现制度中控制的薄弱环节，发现这些薄弱环节实际上就找出了问题发生的根源，然后在这些环节上扩大评价和检查范围，看其是否造成了重大的错误或舞弊。
    A

    内控评价

    B

    现场评估

    C

    综合分析

    D

    审核


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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