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问答题名词解释题：股票承销

题目
问答题
名词解释题：股票承销
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1.（ ）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。A．合同书B．保证书C．责任书D．承销协议

2.以包销方式承销股票时，由于剩余股票全部由承销商购买，所以承销商囤积或截留股票的行为不受干预。 ( )

3.保荐人负责股票发行的主承销工作。( )此题为判断题(对，错)。

4.如果所承销的股票已上市，主承销商的承销总结报告至少应包括( )等内容。A．发行组织工作B．该股票的代码C．该股票二级市场表现（如已上市交易）D．推介情况

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  • 第1题：

    不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。( )


    正确答案：√
    【解析】答案为A。略

  • 第2题：

    发行人在股票首次上市前应当与主承销商签订股票上市协议。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    所有证券承销机构，在其承销股票的发行过程中不得直接或变相以其他认购人的名义申购自己所承销的股票，只能按规定在发行结束后包销剩余的股票。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    承销说明书应包括下列内容（ ）。

    A．承销商和发行人名称

    B．承销方式

    C．承销股票的数量

    D．承销股票的发行价格


    正确答案：ABCD
    承销说明书应包括以下内容：(1)承销商和发行人名称；(2)承销方式；(3)承销股票的种类、数量、金额及发行价格；(4)承销团各成员的承销份额；(5)承销期及起止日期；(6)承销费用及计算、支付方式；(7)承销团各成员的对外投资情况及持有发行人股份的情况；(8)中国证监会及中国证券业协会所要求的其他事项。

  • 第5题：

    如果所承销的股票已上市，主承销商的承销总结报告至少应包括（ ）。

    A．发行组织工作

    B．该股票的代码

    C．该股票的市场表现

    D．推介情况


    正确答案：ACD

  • 第6题：

    承销费用一般根据股票发行规模和承销时间确定。（ ）


    正确答案：×

  • 第7题：

    股票发行的承销期为（）。


    正确答案:10-90日

  • 第8题：

    问答题
    名词解释题：股票承销

    正确答案：
    解析：

  • 第9题：

    名词解释题
    承销团

    正确答案： 对于一次发行量特别大的证券，例如国债或者大宗股票发行，一家承销机构往往不愿意单独承担发行风险，这时就会组织一个承销团，由多家机构共同担任承销人，这样每一家承销机构单独承担的风险就减少了。
    国务院1993年4月发布的《股票发行与交易管理暂行条例》规定：“拟公开发行股票的面额超过人民币3000万元或者预期销售金额超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。主承销商由发行人按照公平竞争的原则，通过竟标或者协商的方式确定。”
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    名词解释题
    主承销商

    正确答案： 主承销商，是指在股票发行中独家承销或牵头组织承销团经销的证券经营机构。国际上，主承销商一般由信誉卓著、实力雄厚的商人银行（英国），投资银行（美国）及大的证券公司来担任。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    名词解释题
    承销

    正确答案： 当一家发行人通过证券市场筹集资金时，就要聘请证券经营机构来帮助它销售证券。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    股票发行的承销期为（）。

    正确答案： 10-90日
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列属于首次公开发行股票的承销说明书的内容的有（ ）。

    A．承销方式

    B．承销股票的种类、数量、金额及发行价格

    C．违约责任

    D．承销期及起止日期


    正确答案：ABD
    首次公开发行股票的承销说明书应包括以下内容：①承销商和发行人名称；②承销方式；③承销股票的种类、数量、金额及发行价格；④承销团各成员的承销份额；⑤承销期及起止日期；⑥承销费用及计算、支付方式；⑦承销团各成员的对外投资情况及持有发行人股份的情况；⑧中国证监会及中国证券业协会所要求的其他事项。

  • 第14题：

    首次公开发行股票新股部分承销费率不能高于老股部分承销费率。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第15题：

    下列有关证券承销不正确的有( )。

    A、股票发行承销期限届满，向投资者出售的股票数量为达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败

    B、承销团承销时，主承销商与分承销商应连带承担发行中的全部责任

    C、证券公司包销证券时，可为本公司预先购入并留存所包销的证券

    D、发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应由承销团承销


    参考答案：ABCD

  • 第16题：

    下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是（ ）。

    A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备

    B．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备

    C．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备

    D．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备


    正确答案：B

  • 第17题：

    （ ）是股票承销中的禁止行为。

    A．不具备承销商主体资格

    B．不正当招揽承销业务

    C．不公开信息披露

    D．内幕交易

    E．虚假承销行为

    F．非法截留承销股票

    G．以不正当手段诱使他人认购股票


    正确答案：ABCDEFG

  • 第18题：

    股票发行的承销方式中，全权委托证券承销机构代理股票的发售业务的是（）。

    • A、自销
    • B、包销
    • C、代销
    • D、承销

    正确答案:B

  • 第19题：

    简述股票发行的承销


    正确答案: 股票承销是指证券公司依照其与发行人之间的承销协议，承办股票发行事宜，筹集发行人所需资金的行为。经办承销业务的证券公司又称为“承销商”。
    我国《证券法》第28条规定：“发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。”面向投资大众的公开发行股票，由于所募集的资金量大，承销商的参与必不可少。相对于发行人，承销商常常拥有庞大而高效的销售体系，而且知名承销商还具有良好的市场信誉及影响力，其对某一只股票的推介对于该股票的成功发行意义重大。我国实践中，由于担任主承销商的证券公司同时是该只股票的保荐人，因此它通过辅导、尽职调查、组织编制申请文件等工作，对于监督发行人依法规范运作、完成法定的信息披露等，都发挥着积极的作用。
    与“承销”相对的是自办发行，即发行人不通过证券公司承销，而是自己将股票直接发售给投资人的方式。在我国，目前仅许可发行人在面向不多于10名现有股东的定向发行时，可以采取自办发行的方式。

  • 第20题：

    单选题
    承销股票的承销团应当由（　　）组成。[2016年10月真题]Ⅰ．主承销的证券公司Ⅱ．参与承销的证券公司Ⅲ．证券投资咨询机构Ⅳ．做市商
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： D
    解析：
    承销团，又称联合承销，指两个以上的证券经营机构组成承销团，为发行人发售证券的一种承销方式，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

  • 第21题：

    问答题
    名词解释：股票承销

    正确答案：
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    股票发行的承销方式中，全权委托证券承销机构代理股票的发售业务的是（）。
    A

    自销

    B

    包销

    C

    代销

    D

    承销


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是（　　）。[2009年真题]
    A

    全额包销

    B

    尽力推销

    C

    余额包销

    D

    混合推销


    正确答案： D
    解析：
    尽力推销，是指承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。

  • 第24题：

    填空题
    股票发行承销价格的确定的方法包括（）、（）。

    正确答案： 议价法,竞价法
    解析： 暂无解析

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