对
错
第1题:
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
A.能够更好地履行合规风险管理的职能
B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
第2题:
第3题:
第4题:
区域内资金融通活动的合规监管、风险防范和预警,尚需要建立区域内国家间的()、征信管理体系、风险防范体系和风险预警体系。
第5题:
合规风险审核工作应遵循“依法合规、()、客观独立、分工负责”的原则
第6题:
合规监管对风险防范有一定的局限性。()
第7题:
合规风险监测是指在合规风险识别的基础上,应用一定方法监测合规风险的动态变化情况,持续()
第8题:
合规风险应对
合规风险识别
合规风险评估和测试
合规风险监控
第9题:
合规监管时期
合规监管为主,风险监管探索和试行时期
合规监管与风险监管相结合时期
风险监管时期
第10题:
投资合规性风险
信息披露合规性风险
反洗钱合规性风险
监管合规性风险
第11题:
投资合规性风险
监管合规性风险
销售合规性风险
反洗钱台规性风险
第12题:
风险监管是对合规监管的继承
风险监管是对合规监管的发展
风险监管与合规监管内容上完全不同
合规监管是风险监管的一个组成部分
第13题:
第14题:
第15题:
谁依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性?
第16题:
下列不属于合规风险主要种类的是()。
第17题:
现阶段,我国银行业监管应选择()。
第18题:
我国银行业监管发展历程经历了()
第19题:
合规风险评估是指在合规风险识别的基础上,应用一定的方法评定发生因合规风险而可能导致()等相关风险损失概率和损失大小,以及对银行整体运营产生影响的程度。
第20题:
金融监管机构精准高效完成合规性审核
金融监管机构实现对金融市场变化的实时把控,动态匹配监管政策与风险防范
金融从业机构无缝对接接管政策,及时自查与核查经营行为
金融科技用户渗透率快速提升
第21题:
合规经营
防范风险
业务优先
风险优先
第22题:
风控体系
合规体系
监管体系
管理体系
第23题:
合规监管
资本监管
合规监管与风险监管相结合
风险为本的监管