Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
法律意见书应当对下列哪些内容逐项发表法律意见()。 Ⅰ.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。 Ⅱ.申请机构股东的股权结构情况。 Ⅲ.申请机构是否具有实际控制人。 Ⅳ.申请机构最近两年涉诉或仲裁的情况。
第6题:
向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格时,由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交的材料包括() Ⅰ.个人完税证明 Ⅱ.个人资格认定申请书 Ⅲ.个人基本情况登记表 Ⅳ.相关证明材料
第7题:
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第8题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题:
申请机构是否与投资机构存在业务冲突
申请机构即将发行的股权投资基金托管人的基本情况
申请机构是否在中国依法设立并存续
申请机构股东的股权结构情况
第10题:
法律意见书内容应当包含完整的尽职调查过程描述,对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由
律师事务所及其经办律师应当就各具体事项逐项发表明确意见,并就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见
律师事务所及其经办律师在法律意见书上的签字签章齐全,出具日期清晰明确
法律意见书所涉内容可与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息不一致
第11题:
统计申请机构的高管是否具备基金从业资格
了解申请机构的股权结构,是否存在直接、间接外资来源
分析申请机构所申请业务应适用的自律规范
调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务
第12题:
是否存在境外股东
从业人员是否全部具备基金从业资格
私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样
是否存在分支机构
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
以下不属于《私募基金管理人登记法律意见书》的内容是()。
第17题:
律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时,应重点核查的申请机构内容包括()。 Ⅰ.是否已制定风险管理和内部控制制度 Ⅱ.是否与其他机构签署了基金外包服务协议 Ⅲ.是否收到刑事处罚、金融监管部门行政处罚 Ⅳ.最近三年涉诉或仲裁的情况
第18题:
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第19题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第20题:
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第21题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第22题:
申请机构股权结构清晰,无直接或间接控股或参股境外
申请机构签署了基金外包服务协议,主要涉及估值核算业务外包
申请机构高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具有基金从业人员资格,到副总经理不具备基金从业人员资格
已根据其拟申请的私募股权投资基金业务建立部分与之相关的制度,但目前缺乏信息披露制度和信息隔离制度
第23题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
第24题:
申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续
申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定
申请机构股东的股权结构情况
申请机构最近两年涉诉或仲裁的情况