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单选题股权投资基金管理人，至少（）名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、合规、风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规、风控负责人不得从事投资业务。A 2B 3C 4D 5

题目
单选题
股权投资基金管理人，至少（）名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、合规、风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规、风控负责人不得从事投资业务。
A

2

B

3

C

4

D

5

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1.股权投资基金管理人，至少( )名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。A.2B.3C.4D.5

2.股权投资基金管理人，至少有( )名高管人员应当取得基金从业资格。A.1B.2C.3D.4

3.以下不属于私募基金管理人高级管理人员的是（ ）。A.人事负责人 B.合规风控负责人 C.执行事务合伙人（委派代表） D.副总经理

4.股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是( )。A.法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人B.法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理C.法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、财务负责人D.总经理、合规/风控负责人

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  • 第1题：

    (2017年)下列关于股权投资基金管理人的说法中，错误的是（ ）。

    A.股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务
    B.管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
    C.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
    D.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人不得兼营与股权投资基金无关的其他业务。

  • 第2题：

    股权投资基金管理人应建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构。管理人应当指定至少（ ）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人应建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构。管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

  • 第3题：

    下列符合《内控指引》规定的有（ ）。
    Ⅰ．股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
    Ⅱ．股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度
    Ⅲ．股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
    Ⅳ．股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    为了规范股权投资基金管理人的内部管理，指导股权投资基金管理人建立完善的内部控制制度，基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》（以下简称《内控指引》）。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施，股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。
    （1）股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
    （2）股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
    （3）股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度。
    （4）股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度。
    （5）股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。
    （6）除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管人托管。
    知识点：内控制度要求及其有效运行；

  • 第4题：

    股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时，以下哪些人员必须具有基金从业资格（ ）
    Ⅰ.法定代表人/执行事务合伙人委派代表
    Ⅱ.销售主管
    Ⅲ.基金经理
    Ⅳ.合规风控负责人

    A.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、高级管理人员，以及从事销售、投资、风险控制、运营等核心岗位的从业人员应当符合相应资质要求。高级管理人员是指总经理、副总经理、合规风控负责人等。基金从业人员的资质应当通过基金从业资格考试或者认定的方式取得。

  • 第5题：

    股权投资基金管理人，至少（）名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:A

  • 第6题：

    私募基金的管理人应具备至少（）名高级管理人员，其中应当包括（）名负责合规风控的高级管理人员。

    • A、2；1
    • B、3；1
    • C、3；2
    • D、4；2

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    股权投资基金管理人应建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构。管理人应当指定至少（  ）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    基金管理人应当设置负责合规风控的（　　）。
    A

    风险控制人

    B

    合规经理

    C

    合规负责人

    D

    高级管理人员


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置专职负责合规风控的高管，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。

  • 第9题：

    单选题
    股权投资基金管理人应当指定至少（　　）名高级管理人专职担任合规风控负责人。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析：
    股权投资基金管理人应建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构。管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

  • 第10题：

    单选题
    从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员应取得基金从业资格。其中，高管人员不包括（　　）。
    A

    合规风控负责人

    B

    副总经理

    C

    财务人员

    D

    总经理


    正确答案： C
    解析：
    法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、高级管理人员，以及从事销售、投资、风险控制、运营等核心岗位的从业人员应当符合相应资质要求。高级管理人员是指总经理、副总经理、合规风控负责人等。

  • 第11题：

    单选题
    下列关股权投资基金管理人内部控制制度的说法中，正确的是（  ）。
    A

    股权投资基金管理人应当树立合法合规经营优先，风险控制第二的理念

    B

    股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务

    C

    负责合规风控的高级管理人员，应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能

    D

    股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时，必须具有基金从业资格的人员包括（  ）I.法定代表人/执行事务合伙人委派代表II.行政主管III.基金经理IV.合规/风控负责人
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    股权投资基金管理人至少（ ）名高管人员应当取得基金从业资格。

    A.一
    B.五
    C.三
    D.两

    答案：D
    解析：
    股权投资基金管理人至少两名高管人员应当取得基金从业资格。

  • 第14题：

    关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式，以下表述正确的是（ ）。

    关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式，以下表述正确的是（ ）。
    A.基金管理人的风险负责人，已通过司法资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格
    B.基金管理人的财务负责人，已通过注册会计师资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格
    C.基金管理人的投后管理业务负责人，最近六年从事股权投资相关业务，已参与并成功退出五个项目，可申请直接认定取得基金从业资格
    D.基金管理人的投资业务负责人，最近五年从事投资管理相关业务，管理资产年均规模达到300万元，可申请直接认定取得基金从业资格

    答案：C
    解析：
    符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的，可以申请认定基金从业资格：①最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模l000万元以上；②已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析
    师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。C项，从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基
    金从业资格。

  • 第15题：

    股权投资基金管理人应具备至少（ ）名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

    A.2
    B.3
    C.4
    D.5

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

  • 第16题：

    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，股权投资基金管理人应具备至少2名（ ）。

    A.高级管理人员
    B.负责信息披露的高级管理人员
    C.负责合规风控的高级管理人员
    D.负责内部控制的高级管理人员

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

  • 第17题：

    根据股权投资基金自律规划，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，以下表述正确的是（）。

    • A、管理公司的法定代表人只能在管理公司任职
    • B、管理公司应当设置董事会
    • C、管理公司应当具备1名专职的财务总监
    • D、管理公司应当至少具备1名专职的合规风控负责人

    正确答案:D

  • 第18题：

    股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是（）。

    • A、法定代表人／执行事务合伙人（委派代表）、合规／风控负责人
    • B、法定代表人／执行事务合伙人（委派代表）、总经理
    • C、法定代表人／执行事务合伙人（委派代表）、财务负责人
    • D、总经理、合规／风控负责人

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    私募基金管理人高级管理人员不包括（）。
    A

    合规风控负责人

    B

    执行事务合伙人（临时委派）

    C

    人事负责人

    D

    副总经理


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    私募股权投资基金的高级管理人员不包括（）。
    A

    总经理

    B

    董事长

    C

    投资总监

    D

    合规风控负责人


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    根据股权投资基金自律规则，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，以下表述正确的是（  ）。
    A

    管理公司的法定代表人只能在管理公司任职

    B

    管理公司应当至少具备1名专职的合规风控负责人

    C

    管理公司应当设置董事会

    D

    管理公司应当具备1名专职的财务总监


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    股权投资基金管理人，至少有（　　）名高管人员应当取得基金从业资格。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于私募股权投资基金的高管人员需要取得基金从业资格人员和职位的要求，下列说法正确的是（）。
    A

    至少有2名高管人员，法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理取得基金从业资格

    B

    至少有4名高管人员，法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理 、合规/风控负责人员、法务负责人取得基金从业资格

    C

    至少有3名高管人员，法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理 、合规/风控负责人员取得基金从业资格

    D

    至少有2名高管人员，法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人员取得基金从业资格


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    股权投资基金管理人应具备至少2名（　　）。[2017年3月真题]
    A

    负责合规风控的高级管理人员

    B

    高级管理人员

    C

    负责内部控制的高级管理人员

    D

    负责信息披露的高级管理人员


    正确答案： B
    解析：
    股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

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