现金管理(分)中心管库人员单人出入库房,未严格执行库房管理制度
无核对解款出纳人员身份,导致调拨款冒领
无在监控下双人开箱清点现金
申领现金没有仔细核对预留印章是否相符,带来盗用风险
员工随意外泄现金调动计划,带来安全隐患
第1题:
哪些属于广东农信社现金管理中心向人行/同业缴款的主要风险点()
第2题:
以下哪些属于广东农信社现金管理分中心向现金管理中心领款的主要风险点()
第3题:
广东农信社柜员营业期间内部现金管理的系统内现金调拨包括以下哪些内容()
第4题:
以下哪些属于广东农信社现金管理中心向人行/同业领款的主要风险点()
第5题:
现金管理(分)中心管库人员单人出入库房,未严格执行库房管理制度
无核对解款出纳员身份,导致调拨款冒领
无在监控下双人开箱清点现金
申领现金没有仔细核对预留印章是否相符,带来盗用风险
员工随意外泄现金调动计划,带来安全隐患
第6题:
待销毁凭证实物与提交的清册、登记簿不一致
管库人员单人出入库房,未严格执行库房管理制度
无核对解款出纳员身份,导致调拨款冒领
无在监控下双人开箱清点现金
员工随意外泄现金调动计划,带来安全隐患
第7题:
管库人员单人出入库房,未严格执行库房管理制度
无核对解款出纳员身份,导致调拨款冒领
无在监控下双人开箱清点现金
申领现金没有仔细核对预留印章是否相符,带来盗用风险
员工随意外泄现金调动计划,带来安全隐患
第8题:
现金运回后,由库管员填制入库单核点入库,记载库房《款项交接登记簿》及《现金库存券别登记簿》、《现金收入登记簿》
库管员根据会计部门转来存根核对相符后、将支票存根等作入库业务交易单的附件
联社人力资源部门应及时更新柜员调动信息,统筹全社柜员分布及岗位设置情况
营业网点缴款柜员将现金管理(分)中心盖章的现金调拨单第二联作业务交易单的附件
现金管理中心凭证专管员根据重要空白凭证及有价单证调拨单及记账凭证记载《重要空白凭证保管登记簿》
第9题:
现金管理(分)中心管库人员单人出入库房,未严格执行库房管理制度
无在监控下双人开箱清点重要空白凭证
没有仔细核对预留印章是否相符,带来盗用风险
交易处理后未及时打印重要空白凭证及有价单证调拨单,导致无交易传票或需要手工制单
调入机构未根据重要空白凭证及有价单证调拨单核对实物即作入库处理
第10题:
管库人员单人出入库房,未严格执行库房管理制度
无核对解款出纳人员身份,导致调拨款冒领
无在监控下双人开箱清点现金
申领现金没有仔细核对预留印章是否相符,带来盗用风险
员工随意外泄现金调动计划,带来安全隐患
第11题:
现金管理(分)中心管库人员单人出入库房,未严格执行库房管理制度
无核对解款出纳员身份,导致调拨款冒领
无在监控下双人开箱清点现金
员工随意外泄现金调动计划,带来安全隐患
新印制的重要空白凭证没及时入库,造成账实不符
第12题:
库房管理应坚持双人管库,同进同出,库房钥匙应坚持库钥分管,平行交接的原则
应通过有效手段让各网点及库管员能够清楚识别解款出纳员身份,各个交接环节的经办人员应当正确识别对方身份
交接双方必须在监控录像下当面点收清楚,办理交接手续,做到手续清楚、责任分明、有据可查
现金管理中心应对其辖下网点现金调拨单上加盖的印章与预留印章进行严格的一致性校对,及时发现印鉴不符的问题
注意现金头寸调动的保密性,禁止向无关人员透露任何相关信息
第13题:
哪些属于广东农信社现金管理分中心向现金管理中心缴款的主要风险点()
第14题:
对广东农信社现金管理分中心向现金管理中心领款的风险点控制描述正确的有()
第15题:
以下哪些属于广东农信社重要空白凭证领用的主要风险点()
第16题:
库房管理应坚持双人管库,同进同出,库房钥匙应坚持库钥分管,平行交接的原则
应通过有效手段让各网点及库管员能够清楚识别解款出纳员身份,各个交接环节的经办人员应当正确识别对方身份
交接双方必须在监控录像下当面点收清楚,办理交接手续,做到手续清楚、责任分明、有据可查
现金管理(分)中心应对其辖下网点现金调拨单上加盖的印章与预留印章进行一致性校对,及时发现印鉴不符的问题
注意现金头寸调动的保密性,禁止向无关人员透露任何相关信息
第17题:
凭证专管员根据签收表及记账凭证记载《重要空白凭证保管使用登记簿》
现金缴款单回单作上缴确认后业务交易单的附件
管库人员登记《款项交接登记簿》、《现金库存券别登记簿》、《现金收入登记簿》并确认签章
营业网点柜员完成现金申领入库工作后,现金调拨单第一联(加盖现金讫)作调入柜员业务交易单的附件
现金管理(分)中心库管员应审核押运员带回的现金调拨单第二联,并核对预留印章无误后作业务交易单的附件
第18题:
库房管理应坚持双人管库,同进同出,库房钥匙应坚持库钥分管,平行交接的原则
应通过有效手段让各网点及库管员能够清楚识别解款出纳员身份,各个交接环节的经办人员应当正确识别对方身份
交接双方在监控录像下当面点收清楚,办理交接手续,做到手续清楚、责任分明、有据可查
注意现金头寸调动的保密性,禁止向无关人员透露任何相关信息
柜员出售重要空白凭证时,必须认真选择重要空白凭证的支取方式
第19题:
注意现金头寸调动的保密性,禁止向无关人员透露任何相关信息
现金管理中心应对其辖下网点现金调拨单上加盖的印章与预留印章进行严格的一致性校对
营业期间,应对已领用物品箱的实物进行不定期的清点核对,保证账实相符,及时发现问题
库房管理应坚持双人管库,同进同出,库房钥匙应坚持库钥分管,平行交接的原则
重要空白凭证交接双方在监控录像下当面点收清楚,办理交接手续,做到手续清楚、责任分明、有据可查
第20题:
业网点向现金管理(分)中心领款
营业网点向现金管理(分)中心缴款
现金管理分中心向现管理中心领款
现金管理分中心向现管理中心缴款
向人行/同业缴款
第21题:
现金管理(分)中心管库人员单人出入库房,未严格执行库房管理制度
无在监控下双人开箱清点重要空白凭证
员工随意外泄现金调动计划,带来安全隐患
无在监控下双人开箱清点现金
无核对解款出纳员身份,导致调拨款冒领
第22题:
管库人员单人出入库房,未严格执行库房管理制度
无核对解款出纳员身份,导致调拨款冒领
无在监控下双人开箱清点现金
员工随意外泄现金调动计划,带来安全隐患
错误将客户仍须使用的重要空白凭证进行了作废处理
第23题:
库房管理应坚持双人管库,同进同出,库房钥匙应坚持库钥分管,平行交接的原则
应通过有效手段让各网点及库管员能够清楚识别解款出纳员身份,各个交接环节的经办人员应当正确识别对方身份
交接双方在监控录像下当面点收清楚,办理交接手续,做到手续清楚、责任分明、有据可查
现金管理中心应对其辖下网点现金调拨单上加盖的印章与预留印章进行一致性校对,及时发现印鉴不符的问题
注意现金头寸调动的保密性,禁止向无关人员透露任何相关信息