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单选题基金业务下列说法错误的为（）A 如客户提交的民生卡首次办理基金业务，需先使用XBANK3501个人账户签约交易，取得办理基金业务的资格B 客户首次进行基金开户的，使用XBANK3509交易办理基金开户；客户在其他代销机构已开立了基金账户，则客户不能再在民生银行买该基金C 基金业务只能本人办理D 一张民生卡可开立不同基金公司的基金账户，但同一客户的不同民生卡不能开立同一注册登记机构的基金账户

题目
单选题
基金业务下列说法错误的为（）
A

如客户提交的民生卡首次办理基金业务，需先使用XBANK3501个人账户签约交易，取得办理基金业务的资格

B

客户首次进行基金开户的，使用XBANK3509交易办理基金开户；客户在其他代销机构已开立了基金账户，则客户不能再在民生银行买该基金

C

基金业务只能本人办理

D

一张民生卡可开立不同基金公司的基金账户，但同一客户的不同民生卡不能开立同一注册登记机构的基金账户

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1.下列关于基金销售机构职责规范的说法，错误的是()A.未签订书面销售协议，不得办理基金的销售业务B.可以委托其他机构代为办理基金的销售业务C.任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金D.为客户开立基金账户时，应当对客户的洗钱风险进行等级划分

2.关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误是( )．A．基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费B．开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值C．基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高D．与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高

3.在一级投资业务中，母基金在选择股权投资基金时，重点考察七方面的内容，下列说法错误的是( )。A、投资理念B、市场C、管理团队D、当时基金业绩

4.关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是( )。A、UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B、基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准C、对于单位信托而言，要核准基金章程和基金托管人D、基金管理公司只能从事基金管理业务

更多“基金业务下列说法错误的为（）”相关问题

  • 第1题：

    (2017年)关于基金的分类，下列说法错误的是（ ）。

    A.基金资产80％以上投资于股票的为股票基金
    B.基金资产80％以上投资于货币市场工具的为货币市场基金
    C.基金资产80％以上投资于其他基金份额的为基金中基金
    D.基金资产80％以上投资于债券的为债券基金

    答案：B
    解析：
    基金资产80％以上投资于股票的为股票基金（A项正确）。基金资产80％以上投资于债券的为债券基金（D项正确）。仅投资于货币市场工具的为货币市场基金（B项错误）。投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金：80％以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金（C项正确）。

  • 第2题：

    关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误是()。

    A:基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费
    B:开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值
    C:基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高
    D:与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高

    答案：D
    解析：
    基金管理公司管理的是投资者的资产，一般并不进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。

  • 第3题：

    下列关于基金子公司的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金子公司的业务种类多，投资范围广，业务灵活
    B.基金子公司可以依靠母公司，开展业务协同以及资源共享，进而提高自身的主动管理能力
    C.基金子公司产品一般面向高净值客户等合格投资者
    D.基金子公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人不得超过300人

    答案：D
    解析：
    基金子公司的业务种类多，投资范围广，业务灵活，具有一定的比较优势。此外，基金子公司可以依靠母公司，开展业务协同以及资源共享，进而提高自身的主动管理能力。基金子公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人不得超过200人。根据《信托公司集合资金信托计划管理办法》，单个信托计划的自然人人数不得超过50人，但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。但相比于公募基金等理财产品，则参与人数较少。因此，基金子公司产品一般面向高净值客户等合格投资者。

  • 第4题：

    关于变更基金分红业务，下列说法错误的为（）

    • A、本业务可在全国范围内任一营业网点办理
    • B、使用XBANK3523变更分红方式交易办理
    • C、本业务用于将基金的分红方式（“再投资”或“现金”）进行变更
    • D、本业务只可在基金交易时间内操作

    正确答案:B

  • 第5题：

    关于基金转换业务，下列说法错误的为（）

    • A、本业务适用于同一基金管理公司（登记注册机构）下不同基金间的转换
    • B、本业务只可在基金交易时间内操作
    • C、已冻结份额也可以申请基金转换
    • D、基金转换以转换申请日（T日）的基金单位资产净值为基础计算

    正确答案:C

  • 第6题：

    基金业务抹帐下列说法错误的为（）

    • A、只能对当天的业务抹账
    • B、只允许抹柜台业务账
    • C、基金抹账业务可使用XBANK9008交易处理
    • D、可以进行抹帐的业务仅限于认购、申购、赎回、基金账户开户、登记基金账户

    正确答案:C

  • 第7题：

    下列关于商业银行基金托管业务与基金代销业务相分离的说法，正确的有（）。

    • A、基金托管的系统与基金代销的系统有效分离
    • B、基金托管的业务资料与基金代销的业务资料有效分离
    • C、业务操作与风险监控分离
    • D、业务经办与会计账务处理分离

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    单选题
    关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（  ）。
    A

    应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

    B

    任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

    C

    机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则

    D

    未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金或者相关业务


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于基金转换业务，下列说法错误的为（）
    A

    本业务适用于同一基金管理公司（登记注册机构）下不同基金间的转换

    B

    本业务只可在基金交易时间内操作

    C

    已冻结份额也可以申请基金转换

    D

    基金转换以转换申请日（T日）的基金单位资产净值为基础计算


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于变更基金分红业务，下列说法错误的为（）
    A

    本业务可在全国范围内任一营业网点办理

    B

    使用XBANK3523变更分红方式交易办理

    C

    本业务用于将基金的分红方式（“再投资”或“现金”）进行变更

    D

    本业务只可在基金交易时间内操作


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于非法销售基金的说法，错误的是（　　）。
    A

    非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息拉拢客户进行委托理财

    B

    非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员

    C

    冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以高额回报为诱饵

    D

    冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以境内基金为幌子


    正确答案： C
    解析：
    非法销售基金包括冒用国内基金公司进行的非法证券活动，主要有以下几种形式：①冒充拥有基金公司投资信息拉拢客户进行委托理财；②冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员；③冒用业内影响力大的明星投资总监或者明星基金经理名义，并以个人名义进行委托理财。这类违规营销行为销售非法基金（主要是私募基金），多以高额回报为诱饵，有的甚至以传销为手段，以境外基金为幌子，以互联网为载体骗取客户信赖进行所谓投资，实际是一种新形式的违法犯罪活动。

  • 第12题：

    单选题
    关于基金撤单业务，以下说法错误的是（）
    A

    本业务可在全国范围内任一营业网点办理

    B

    本业务由客户本人办理，不允许代办

    C

    本业务只能撤消本日的委托交易

    D

    本业务在基金交易时间内为受理状态，非交易时间内为预受理状态，但基金日结时间不可操作


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（ ）。

    A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
    B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
    C.对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人
    D.基金管理公司只能从事基金管理业务

    答案：C
    解析：
    对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则；对于公司型基金，则要核准基金章程和基金托管人。

  • 第14题：

    下列关于基金服务业务的说法，错误的是（ ）。

    A.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产
    B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理
    C.基金托管人不得被委托担任不同基金的基金服务机构
    D.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

    答案：C
    解析：
    基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构，除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者。

  • 第15题：

    关于基金公司，下列说法错误的是（）。

    • A、买房买车也是基金公司的业务
    • B、收益较好
    • C、只是证券理财
    • D、专家理财

    正确答案:A

  • 第16题：

    基金转换说法错误的是（）

    • A、本业务适用于同一基金管理公司（登记注册机构）下不同基金间的转换
    • B、本业务只可在基金交易时间内操作
    • C、已冻结份额不得申请基金转换
    • D、基金转换以转换申请日（T+1日）的基金单位资产净值为基础计算

    正确答案:D

  • 第17题：

    下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法，错误的是（）。

    • A、不得“侵占、挪用基金财产”
    • B、不得“利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送”
    • C、不得“利用个人财产进行投资”
    • D、不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”

    正确答案:C

  • 第18题：

    基金业务下列说法错误的为（）

    • A、如客户提交的民生卡首次办理基金业务，需先使用XBANK3501个人账户签约交易，取得办理基金业务的资格
    • B、客户首次进行基金开户的，使用XBANK3509交易办理基金开户；客户在其他代销机构已开立了基金账户，则客户不能再在民生银行买该基金
    • C、基金业务只能本人办理
    • D、一张民生卡可开立不同基金公司的基金账户，但同一客户的不同民生卡不能开立同一注册登记机构的基金账户

    正确答案:B

  • 第19题：

    关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（）。

    • A、不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    • B、不得承诺利用基金资产进行利益输送
    • C、不得挪用基金销售结算资金
    • D、不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    关于基金转托管业务，下列说法错误的为（）
    A

    转入托管业务必须先到原代销商作转出托管申请后才能办理

    B

    转入托管需输入“对方销售机构代码”、“对方转托管出委托流水号”，以确定来源

    C

    转托管业务只可在基金交易时间内操作

    D

    使用XBANK3521基金转出托管交易进行处理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    基金业务下列说法错误的为（）
    A

    如客户提交的民生卡首次办理基金业务，需先使用XBANK3501个人账户签约交易，取得办理基金业务的资格

    B

    客户首次进行基金开户的，使用XBANK3509交易办理基金开户；客户在其他代销机构已开立了基金账户，则客户不能再在民生银行买该基金

    C

    基金业务只能本人办理

    D

    一张民生卡可开立不同基金公司的基金账户，但同一客户的不同民生卡不能开立同一注册登记机构的基金账户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    基金业务抹帐下列说法错误的为（）
    A

    只能对当天的业务抹账

    B

    只允许抹柜台业务账

    C

    基金抹账业务可使用XBANK9008交易处理

    D

    可以进行抹帐的业务仅限于认购、申购、赎回、基金账户开户、登记基金账户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金转换说法错误的是（）
    A

    本业务适用于同一基金管理公司（登记注册机构）下不同基金间的转换

    B

    本业务只可在基金交易时间内操作

    C

    已冻结份额不得申请基金转换

    D

    基金转换以转换申请日（T+1日）的基金单位资产净值为基础计算


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    关于基金公司，下列说法错误的是（）。
    A

    买房买车也是基金公司的业务

    B

    收益较好

    C

    只是证券理财

    D

    专家理财


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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