检查
审计
条线
支行
第1题:
事后监督中心的重点监督岗,负责对系统生成的重点监督任务进行逐笔审核监督,根据监督发现的问题对关联业务进行监督,对监督发现的业务差错登记差错单并提交,跟踪并督促营业网点落实问题整改。
第2题:
对审计活动中发现的风险和问题,负责()部门应督促和监督有关部门及时落实整改。
第3题:
三农信贷管理部尽职监督要求中对于通过非现场监督和日常监测发现的风险和违规问题,监督人员应编制相应的()下发被监督单位,提出整改意见和整改期限,督促整改并要求及时反馈整改结果。
第4题:
负有安全生产监督管理职责的部门受理的举报事项需要落实整改措施的,报经()签字并督促落实。
第5题:
营业经理负责对各级检查机构提出的问题以及监督中心下发的查询、差错等问题进行督促、落实和整改。
第6题:
内部审计检查发现问题的整改工作,应由组织部门负责安排,一级支行负责落实和指导,二级支行具体实施整改。
第7题:
对
错
第8题:
董事会
信贷部门
风险管理部门
监事会
第9题:
对
错
第10题:
高级管理层
信贷部门
风险管理部门
监事会
第11题:
对
错
第12题:
按照整改要求,对审计监管检查发现问题进行梳理、分析,制定整改计划,采取整改措施,按时完成整改,汇总本-单位整改结果,报送整改报告
分析、落实和检查本-单位整改工作情况,持续改进相关制度、流程、系统,不断提升内控合规管理水平
梳理、分析和通报本条线审计监管检查发现问题情况,提出整改要求,指导和督促本条线按时完成整改,撰写条线整改报告
分析、跟进和检查本条线整改工作情况,应及时研究处理分支行上报的制度、流程、系统问题并持续改进,不断提升本条线内控合规管理水平
负责落实管理层交办的其他整改工作
第13题:
董事会应当针对内部审计发现的问题,督促()及时采取整改措施。
第14题:
业务经理仅负责自查发现问题的督促整改,并跟踪落实整改效果。
第15题:
()组织有关部门会同客户对低压(非居民)用电报装竣工工程进行验收,对检查发现的问题提出整改意见,并督促落实。
第16题:
()应当针对流动性风险管理的内部审计发现的问题,督促高级管理层及时采取整改措施。
第17题:
对于消防重点保卫单位,消防监督部门应加强检查和监督,建立防火台帐,及时发现和督促整改火险隐患。
第18题:
内部审计部门应定期对反洗钱内部控制的()进行审计,并督促审计发现问题的整改。
第19题:
分行内控合规部门应对审计发现问题进行梳理,按照问题清单逐项认定审计整改责任部门,具体组织整改。
分行相关机构应根据审计发现问题的性质、情节、风险程度和审计整改意见,针对问题产生的原因,提出具体整改措施和整改计划及时报送内控合规部门。
对于已经采取整改措施的,应反映整改进展情况及整改效果。
对于尚未整体整改完毕的,应提出继续整改的措施和时间安排。
第20题:
检查
审计
条线
支行
第21题:
对
错
第22题:
健全性
及时性
有效性
突发性
第23题:
有关负责人
主要负责人
生产经营单位主要负责人
有关部门负责人
第24题:
对
错