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判断题期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。（）A 对B 错

题目
判断题
期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。（）
A

对

B

错

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1.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。A．6个月B．1年C．2年D．3年或永久

2.期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。A．6个月B．1年C．2年D．3年或永久

3.期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。（ ）

4.下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是（ ）。A．诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月B．为个人不正当利益损害国家利益的。暂停其期货从业人员资格2年C．泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月D．违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年

更多“期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的，撤销其期货从业资格”相关问题

  • 第1题：

    期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求．不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。 （ ）


    正确答案：√
    参见《期货从业人员执业行为准则》第十八条的规定。

  • 第2题：

    刘某是期货公司的从业人员,导致刘某期货从业资格被注销的情形有（ ）。

    A、违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
    B、为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
    C、违反有关法律法规规宣和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
    D、代理客户从事期货交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则》第四十条。从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二）违反有关法律、法规、规宣和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的：（四）为了个
    人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

  • 第3题：

    期货从业人员不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条，期货从业人员不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。故本题答案为A。

  • 第4题：

    共用题干

    期货从业人员()的，应暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
    A.贬低或诋毁其他机构. 期货从业人员
    B.获取不正当利益
    C.向投资者隐瞒重要事项
    D.违反保密义务，泄露. 传递他人未公开重要信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，期货从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；（二）拒绝协会调查或检查的；（三）获取不正当利益的；（四）向投资者隐瞒重要事项的；（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。选项A属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条所禁止的行为。

  • 第5题：

    期货从业人员（ ），情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

    A.贬低或诋毁其他机构、从业人员
    B.以个人名义参与期货交易
    C.协同他人从事欺诈、内幕交易
    D.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。故本题答案为BCD。

  • 第6题：

    期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理其资格申请。

    • A、3年内
    • B、6个月至12个月
    • C、3年内或永久性
    • D、永久性

    正确答案:C

  • 第7题：

    期货从业人员有下列（）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。

    • A、拒绝协会调查或检查
    • B、向投资者隐瞒重要事项
    • C、操纵期货价格
    • D、违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。
    A

    情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请

    B

    情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

    C

    情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请

    D

    情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。
    A

    采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断

    B

    贬低或诋毁其他机构、从业人员

    C

    采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

    D

    在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金


    正确答案： A,B
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条第一项规定，从业人员有二十六条所禁止行为之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招来投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

  • 第10题：

    单选题
    期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理其资格申请。
    A

    3年内

    B

    6个月至12个月

    C

    3年内或永久性

    D

    永久性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    期货从业人员有下列（）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。
    A

    拒绝协会调查或检查

    B

    向投资者隐瞒重要事项

    C

    操纵期货价格

    D

    违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格，并在（）拒绝受理从业人员资格申请。
    A

    6个月内

    B

    1年内

    C

    2年内

    D

    3年内或永久


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。

    A．6个月

    B．1年

    C．2年

    D．3年或永久


    正确答案：D
    【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

  • 第14题：

    期货从业人员（ ）的，应暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

    A、贬低或诋毁其他机构、期货从业人员
    B、获取不正当利益
    C、向投资者隐瞒重要事项
    D、违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定，期货从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的；(二)拒绝协会调查或检查的；(三)获取不正当利益的；(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传
    递他人未公开重要信息的。选项A属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条所禁止的行为。

  • 第15题：

    期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请。（ ）


    答案：对
    解析：

  • 第16题：

    期货从业人员（ ）的，应暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

    A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员
    B.获取不正当利益
    C.向投资者隐瞒重要事项
    D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，期货从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：①本准则第二十六条所禁止行为之一的；②拒绝协会调查或检查的；③获取不正当利益的；④向投资者隐瞒重要事项的；⑤违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。选项A属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条所禁止的行为。

  • 第17题：

    期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格，并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

    • A、6个月内
    • B、1年内
    • C、2年内
    • D、3年内或永久

    正确答案:D

  • 第18题：

    期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。

    • A、采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
    • B、贬低或诋毁其他机构、从业人员
    • C、采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
    • D、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。

    • A、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
    • B、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
    • C、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
    • D、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    期货从业人员有下列哪些情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?（）
    A

    贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的

    B

    获取不正当利益的

    C

    向投资者隐瞒重要事项的

    D

    违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的


    正确答案： D,C
    解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订》第39条规定，期货从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：
    ①有本准则第26条所禁止行为之一的；
    ②拒绝协会调查或检查的；
    ③获取不正当利益的；
    ④向投资者隐瞒重要事项的；
    ⑤违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。
    选项A属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》第26条所禁止的行为。

  • 第21题：

    判断题
    期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?()
    A

    违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的

    B

    违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的

    C

    为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的

    D

    以个人或者他人名义参与期货交易的


    正确答案： A,B
    解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第40条规定，期货从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：①有本准则第10条至第l5条所禁止行为之一的；②违反有关法律、法规、规章舜口政策规定向投资者承诺或者保证收益的；③违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；④为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。选项D属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》第ll条所禁止的行为。

  • 第23题：

    多选题
    期货从业人员有下列（　　）情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。
    A

    采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有

    B

    贬低或诋毁其他机构、从业人员

    C

    采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

    D

    在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金


    正确答案： A,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条第一项规定，从业人员有二十六条所禁止行为之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

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