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多选题对投资者交易行为持续开展风险教育的有()。A中金所B期货公司C证券公司D证监会

题目
多选题
对投资者交易行为持续开展风险教育的有()。
A

中金所

B

期货公司

C

证券公司

D

证监会

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1.会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者（ ）的合法合规性管理，督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。A．股指期货B．交易手段C．申报方法D．交易行为

2.对投资者教育中的资产配置教育，以下表述准确的是（）。 Ⅰ．资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为 Ⅱ．资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的 Ⅲ．资产配置教育是关于如何指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制的 Ⅳ．投资者的个人财务计划会对投资决策和策略带来重大影响，因此资产配置教育应该超越具体的投资行为A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅲ、Ⅳ

3.根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户（）等情况，对客户选择分类管理。A:资金规模B:收到深圳证券交易所警示次数C:交易活跃程度D:异常交易行为发生频率

4.中期协、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中期协业务规则，持续开展投资者风险教育。 （ ）

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  • 第1题：

    期货公司会员单位应当持续开展投资者风险教育。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条，会员单位应当完善期货经纪业务管理．加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为A。

  • 第2题：

    中国证监会应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。（ ）


    答案：错
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十条，中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为B。

  • 第3题：

    中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者()。

    A.法制教育
    B.风险教育
    C.道德教育
    D.认知教育

    答案：B
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十条规定，中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。

  • 第4题：

    客户开展融资融券交易前应该参加过以下哪些投资者教育活动（）。

    • A、领取投资者教育材料
    • B、参加投资者教育讲座
    • C、推荐人面对面向客户讲解
    • D、以上全部

    正确答案:D

  • 第5题：

    中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。

    • A、法制教育
    • B、风险教育
    • C、道德教育
    • D、认知教育

    正确答案:B

  • 第6题：

    对投资者交易行为持续开展风险教育的有（）。

    • A、中金所
    • B、期货公司
    • C、证券公司
    • D、证监会

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育的机构是（）。

    • A、基金公司
    • B、中金所
    • C、证券公司
    • D、期货公司

    正确答案:B,D

  • 第8题：

    期货公司会员应当持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。
    A

    法制教育

    B

    风险教育

    C

    道德教育

    D

    认知教育


    正确答案： A
    解析： 中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

  • 第10题：

    多选题
    加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育的机构是（）。
    A

    基金公司

    B

    中金所

    C

    证券公司

    D

    期货公司


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展（）。
    A

    投资者风险教育

    B

    投资者合规性教育

    C

    投资者业务规则教育

    D

    投资者相关法规教育


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    期货公司会员应当持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有（ ）。

    A. 开展投资者风险教育
    B. 完善客户纠纷处理机制
    C. 不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
    D. 按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。其第五条规定，会员单位应当完善期货经纪业务管理，
    加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。其第八条第一款规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

  • 第14题：

    期货公司会员单位的下列措施正确的是（ ）。

    A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理
    B.持续开展投资者风险教育
    C.完善期货经纪业务管理
    D.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理。督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为ABCD。

  • 第15题：

    证券交易所的职能包括（）。
    Ⅰ．对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管
    Ⅱ．对会员进行监管
    Ⅲ．对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管
    Ⅳ．开展投资者教育和保护

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    题中所给出四项均是证券交易所的职能，故答案选择D。

  • 第16题：

    投资者教育主要是对投资者进行（）。

    • A、证券法规宣传
    • B、证券知识普及
    • C、证券交易风险揭示
    • D、证券公司基本信息公示

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有（）。

    • A、加强对投资者交易行为的合法合规性管理
    • B、督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章
    • C、持续开展投资者风险教育
    • D、测试投资者的股指期货基础知识

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    （）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

    • A、中国证监会派出机构
    • B、中国期货保证金监控中心公司
    • C、中国金融期货交易所
    • D、期货公司

    正确答案:C,D

  • 第19题：

    期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展（）。

    • A、投资者风险教育
    • B、投资者合规性教育
    • C、投资者业务规则教育
    • D、投资者相关法规教育

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    （）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。
    A

    中国证监会派出机构

    B

    中国期货保证金监控中心公司

    C

    中国金融期货交易所

    D

    期货公司


    正确答案： A,C
    解析： 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十条规定，中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

  • 第21题：

    多选题
    会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有（）。
    A

    加强对投资者交易行为的合法合规性管理

    B

    督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章

    C

    持续开展投资者风险教育

    D

    测试投资者的股指期货基础知识


    正确答案： D,A
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第五条规定，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。D项属于期货公司在办理开户环节采取的措施。

  • 第22题：

    多选题
    对投资者交易行为持续开展风险教育的有（）。
    A

    中金所

    B

    期货公司

    C

    证券公司

    D

    证监会


    正确答案： C,B
    解析： 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第十条规定，中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

  • 第23题：

    单选题
    以下投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是（  ）
    A

    向投资者揭示证券市场风险，警示投资者“买者自负”

    B

    对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育

    C

    了解客户资信状况，交易习惯，证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况

    D

    将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    以下关于期货公司投资者教育工作内容的表述正确的是（　　）。
    A

    加强投资者风险意识教育，使投资者明确自主决策，风险自担

    B

    提示投资者进行自我风险承受能力评估，判断是否满足有关投资者适当性标准的规定

    C

    提示投资者注意资金风险，使用合法资金进行期货交易，加强风险防范，远离期货配资

    D

    提示投资者注意保护资金、交易账户及密码信息，提高网上交易安全防护意识


    正确答案： B,D
    解析： 除ABCD四项外，期货公司投资者教育工作主要包括:①普及期货基本知识，宣传正确的投资理念，使投资者了解期货市场结构、特点和功能；②提示投资者辨别合法的期货经营机构，参与合法的期货交易，加强自我保护意识；③宣传与投资者密切相关的期货基本法规、基本制度及相关规定，介绍开户、交易、结算、交割、投资咨询等相关规定，增强投资者对交易所异常交易等规定的了解和掌握，提高遵守相关规定的自觉性；④保护投资者合法权益，教育投资者学习、领会各项法规、交易规则等涉及投资者保护的相关条款，使投资者明确维权途径，依法维护自身合法权益。

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