niusouti.com
判断题投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，可以构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证。()A 对B 错
题目
对
错
相似考题
参考答案和解析
更多“投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，可以构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证。()”相关问题
-
第1题：
经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,包括但不限于（ ）。A.了解投资者的标准、方法和流程
B.投资者分类的依据、方法和流程
C.了解产品或服务的标准、方法和流程
D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施答案：A,B,C,D解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》（试行）第三十条经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，包括但不限于以下内容：
（一）了解投资者的标准、方法和流程；
（二）投资者分类的依据、方法和流程；
（三）了解产品或服务的标准、方法和流程；
（四）产品或服务分级的依据、方法和流程；
（五）适当性匹配的标准、方法和流程；
（六）执行投资者适当性管理内部制度的保障措施。 -
第2题：
对（ ）的期货公司会员，交易所可以采取监管措施。A.可能存在违反投资者适当性制度行为
B.存在违反投资者适当性制度行为
C.不存在违反投资者适当性制度行为
D.遵守投资者适当性制度行为答案：A,B解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话.责令参加培训.增加内控合规自查次数.口头警示.书面警示.责令处分责任人员.限期说明情况.专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。故本题答案为AB。 -
第3题：
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证。 ( )答案：错解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十六条规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。 -
第4题：
下列说法错误的是（ ）。A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
B.中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
C.中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
D.监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证答案：B解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。故本题答案为B。 -
第5题：
投资者适当性制度对股指期货投资者的各项要求以及依据制度进行的评价（）。
- A、构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证
- B、不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证
- C、仅是投资建议
- D、是投资者的获利保证
正确答案:B -
第6题：
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，可以构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证。（）
正确答案:错误 -
第7题：
中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。（）
正确答案:错误 -
第8题：
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守____，严格执行____。（）
- A、期货从业人员行为准则；投资者适当性制度
- B、期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度
- C、投资者行为准则；期货从业人员行为制度
- D、投资者行为准则；投资者适当性制度
正确答案:A -
第9题：
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）
正确答案:正确 -
第10题：
判断题《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第11题：
判断题按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题投资者适当性制度对股指期货投资者的各项要求以及依据制度进行的评价（）。A构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证
B不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证
C仅是投资建议
D是投资者的获利保证
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第13题：
按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。（ ）答案：错解析：根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第27条的规定，期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。 -
第14题：
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。 ( )答案：错解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。 -
第15题：
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成（ ）。A.投资建议
B.对投资者的获利保证
C.投资意见
D.对投资者的利益保证
E答案：A,B解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十六条规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。 -
第16题：
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成（ ）。A.业务运作
B.投资建议
C.产品认知
D.对投资者的获利保证答案：B,D解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十六条，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价．不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。故本题答案为BD。 -
第17题：
股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（）
正确答案:正确 -
第18题：
期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时应遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
- A、将适当的产品销售给适当的投资者
- B、帮助投资者实现收益最大化
- C、自然人投资者与法人投资者区别对待
- D、投资者利益优先
正确答案:A -
第19题：
制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括（）。
- A、投资者的经济实力
- B、股指期货产品认知能力
- C、投资者的获利能力
- D、投资经历
正确答案:A,B,D -
第20题：
按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。（）
正确答案:正确 -
第21题：
判断题股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的说法中，错误的是（）。A投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证
B投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证
C本规定由中国证监会负责解释
D本规定自2010年2月8日起施行
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第23题：
判断题投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第24题：
判断题投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，可以构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证。()A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析