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单选题期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送（）。A 风险监管报表B 财务分析报表C 利润分析报表D 风险分析报表

题目
单选题
期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送（）。
A

风险监管报表

B

财务分析报表

C

利润分析报表

D

风险分析报表

相似考题

1.期货公司可以采取以下（ ）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表B．年度风险监管报表C．按周报送风险监管报表D．按日报送风险监管报表

2.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（ ）。A、年度风险监管报表 B、月度风险监管报表 C、周风险监管报表 D、日风险监管报表

3.下列关于期货公司风险监督报表,正确的做法是（ ）。A、期货公司风险监督报表的保存期限应当不少于20年 B、期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章 C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表 D、期货公司应当按照中国期货业协会规定的方式报送风险监管报表

4.期货公司应按规定编制报送风险监管报表。（ ）

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  • 第1题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》规定，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（　　）。


    A.日风险监管报表

    B.周风险监管报表

    C.月度风险监管报表

    D.年度风险监管报表

    答案：D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第六条规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。

  • 第2题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（　　）。

    A.风险监管指标汇总表
    B.净资本计算表
    C.客户权益变动表
    D.客户分离资产报表

    答案：A,B,C,D
    解析：
    风险监管报表包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、风险资本准备计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。

  • 第3题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

    A. 报送的风险监管报表由虚假记载的
    B. 未按期报送风险监管报表的
    C. 风险监管指标达到预警标准的
    D. 风险监管指标不符合规定标准的

    答案：D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

  • 第4题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括()。

    A.客户权益变动表
    B.经营业务报表
    C.风险监管指标汇总表
    D.客户管理报表

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》第35条第1项的规定，风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、风险资本准备计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。

  • 第5题：

    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（）。

    • A、月度风险监管报表
    • B、季度风险监管报表
    • C、半年度风险监管报表
    • D、年度风险监管报表

    正确答案:A,D

  • 第6题：

    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于风险监管报表报送的说法正确的有（）。

    • A、期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认
    • B、制表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由
    • C、期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度
    • D、独立董事应在风险监管报表上签字确认

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    期货公司可以采取（）形式报送风险监管报表。

    • A、月度风险监管报表
    • B、年度风险监管报表
    • C、按周报送风险监管报表
    • D、按日报送风险监管报表

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（）。
    A

    月度风险监管报表

    B

    季度风险监管报表

    C

    半年度风险监管报表

    D

    年度风险监管报表


    正确答案： D,B
    解析： 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第24条的规定，期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。

  • 第9题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列关于风险监管报表报送的说法不正确的有（　　）。
    A

    期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认

    B

    制表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由

    C

    期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度

    D

    独立董事应在风险监管报表上签字确认


    正确答案： A,C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。第十七条第二款规定，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。

  • 第10题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于风险监管报表报送的说法正确的有（）。
    A

    期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认

    B

    制表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由

    C

    期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度

    D

    独立董事应在风险监管报表上签字确认


    正确答案： A,B
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。第二十四条第二款规定，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。

  • 第11题：

    多选题
    期货公司可以采取（）形式报送风险监管报表。
    A

    月度风险监管报表

    B

    年度风险监管报表

    C

    按周报送风险监管报表

    D

    按日报送风险监管报表


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（　　）。[2014年9月真题]
    A

    年度风险监管报表

    B

    月度风险监管报表

    C

    周风险监管报表

    D

    日风险监管报表


    正确答案： D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第六条第一款规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。

  • 第13题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正
    B.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正
    C.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正
    D.期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准

    答案：A,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条规定，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查；发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

  • 第14题：

    期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送（ ）。

    A.风险监管报表
    B.财务分析报表
    C.利润分析报表
    D.风险分析报表

    答案：A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二条，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。故本题答案为A。

  • 第15题：

    期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送风险监管报表。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二条，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。故本题答案为A。

  • 第16题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括( )。

    A: 风险监管指标汇总表
    B: 净资本计算表
    C: 客户权益变动表
    D: 客户分离资产报表

    答案：A,B,C,D
    解析：
    风险监管报表包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、风险资本准备计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。

  • 第17题：

    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（）。

    • A、日风险监管报表
    • B、周风险监管报表
    • C、月度风险监管报表
    • D、年度风险监管报表

    正确答案:D

  • 第18题：

    期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送（）。

    • A、风险监管报表
    • B、财务分析报表
    • C、利润分析报表
    • D、风险分析报表

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    关于期货公司风险监管报表，以下做法正确的有（　　）。
    A

    期货公司应当保留书面风险监管报表

    B

    报表的保存期限应当不少于3年

    C

    期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表

    D

    相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章


    正确答案： C,B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条第一款规定，期货公司应当按照中国证监会规定的方式编制并报送风险监管报表。中国证监会可以根据监管需要及行业发展情况调整风险监管报表的编制及报送要求。
    第十九条规定，期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于5年。

  • 第20题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（　　）情形时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。[2015年5月真题]
    A

    报送的风险监管报表存在重大遗漏

    B

    报送的风险监管报表存在误导性陈述

    C

    报送的风险监管报表存在虚假记载

    D

    未按期报送风险监管报表


    正确答案： C,A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条第一款规定，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。

  • 第21题：

    多选题
    下列关于期货公司的表述，正确的有（　　）。
    A

    期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

    B

    期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试

    C

    期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计

    D

    期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表


    正确答案： B,A
    解析：
    A项，《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，应当建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。B项，第五条第一款规定，期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。C项，第六条第一款规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。D项，第七条规定，中国证监会及其派出机构按照法律、行政法规及本办法的规定，对期货公司风险监管指标是否符合标准，期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理。

  • 第22题：

    单选题
    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（）。
    A

    日风险监管报表

    B

    周风险监管报表

    C

    月度风险监管报表

    D

    年度风险监管报表


    正确答案： A
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第五条第一款规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。

  • 第23题：

    单选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（   ）情形时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。
    A

    未按期报送风险监管报表的

    B

    风险监管指标达到预警标准的

    C

    报送的风险监管报表不存在虚假记载的

    D

    风险监管指标不符合规定标准的


    正确答案： D
    解析：

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