niusouti.com

多选题某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的有（ ）。A期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官B期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意C期货公司设有独立董事的，提名并聘任首席风险官还应当经全体独立董事同意D董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准

题目
多选题
某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的有（  ）。
A

期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官

B

期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意

C

期货公司设有独立董事的，提名并聘任首席风险官还应当经全体独立董事同意

D

董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准

相似考题

1.根据以下情况，回答 151～155 问题：张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。第151题：在本案中，( )应承担该损失。A． 甲期货公司B．乙期货公司C．张某D．张某和乙期货公司

2.期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任期货公司首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。（ ）

3.期货公司的董事会根据公司的章程依法提名并聘任张某为本公司首席风险官，在开董事会时，公司独立董事王某因故请假,也未授权他人代为出席会议,董事会经多数董事表决同意可以形成提名和聘任决议。（ ）

4.张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，( )应承担该损失。A．甲期货公司B．乙期货公司C．张某D．张某和乙期货公司

更多“某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的有（  ）。”相关问题

  • 第1题：

    某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（ ）。

    A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
    B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
    C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
    D.应当由股东会作出决议

    答案：D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

  • 第2题：

    某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是( )。

    A: 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
    B: 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
    C: 应当根据章程的规定进行提名和聘任
    D: 应当由股东会作出决议

    答案：D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

  • 第3题：

    王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（ ）条规定。

    A.九
    B.十二
    C.十八
    D.三十一

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。

  • 第4题：

    某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（ ）。

    A. 拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件
    B. 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
    C. 应当根据章程的规定进行提名和聘任
    D. 应当由股东会做出决议

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

  • 第5题：

    某期货公司任命李某为首席风险官，下列叙述中正确的有（ ）。

    A.李某任职期间，向股东会负责
    B.李某在期货公司可兼任合规部负责人
    C.李某在期货公司可兼任财务负责人
    D.期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意，方可提名并聘任李某

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负责。第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。第十三条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。

  • 第6题：

    某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（）

    • A、拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
    • B、公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意
    • C、应当根据章程的规定进行提名和聘任
    • D、应当由股东会做出决议

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    多选题
    某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下题 因公司的整改任未达到要求，下列说法正确的是（）
    A

    王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告

    B

    必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

    C

    王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

    D

    王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（）
    A

    拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

    B

    公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意

    C

    应当根据章程的规定进行提名和聘任

    D

    应当由股东会做出决议


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（　　）。[2016年7月真题]
    A

    拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件

    B

    公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

    C

    应当根据章程的规定进行提名和聘任

    D

    应当由股东会作出决议


    正确答案： A,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条第一款规定，期货公司董事、监事和高级管理人员（包括首席风险官）应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

  • 第10题：

    多选题
    下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（　　）。
    A

    首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    B

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

    C

    期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位

    D

    首席风险官向期货公司董事会负责


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。C项，《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第11题：

    不定项题
    某期货公司拟聘请张某为首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（  ）。
    A

    应当由股东会作出决议

    B

    应当根据章程的规定进行提名和聘任

    C

    拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件

    D

    公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意


    正确答案： B,C,D
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    期货公司的董事会拟根据公司的章程依法提名并拟聘任张某为本公司首席风险官，在开董事会时，公司独立董事王某未请假，也未授权他人代为出席会议，董事会经多数董事表决同意可形成提名和聘任决议。（　　）[2010年11月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

  • 第13题：

    某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（　　）。

    A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
    B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
    C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
    D.应当由股东会作出决议

    答案：D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

  • 第14题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。

    A.根据公司章程的规定
    B.由董事长
    C.由监事会
    D.由总经理

    答案：A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

  • 第15题：

    王某是某期货公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。曰后期货公司由于保 证资金安全等风险指标的问题出现，则说法正确的是（ ）

    A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
    B.必要时 ,王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
    C.王某由于履行报告义务的，所以不需承担责任
    D.王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘 , 可证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某。

    答案：A,B
    解析：
    第二十三条首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首先, 首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告 ,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

  • 第16题：

    张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为其提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案例中，（）应承担该损失。

    A.甲期货公司
    B.乙期货公司
    C.张某
    D.张某和乙期货公司

    答案：A,C
    解析：
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第3条的规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。本案中，甲期货公司与张某解除劳动关系后，应当及时将该情况通知客户关系李某，未经通知后而对李某造成的损失，应当由甲期货公司和张某共同承担责任。

  • 第17题：

    根据《期货公司首席官管理规定(试行)》，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。

    A. 根据公司章程的规定
    B. 由监事会
    C. 由董事长
    D. 由总经理

    答案：A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

  • 第18题：

    期货公司聘任首席风险官，下列说法错误的是（）

    • A、应当由股东会作出决议
    • B、应当根据章程的规定进行提名和聘任
    • C、拟任职的王某应当取得证监会核准的任职资格
    • D、公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    期货公司聘任首席风险官，下列说法错误的是（）
    A

    应当由股东会作出决议

    B

    应当根据章程的规定进行提名和聘任

    C

    拟任职的王某应当取得证监会核准的任职资格

    D

    公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（  ）。

    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的有(     )。
    A

    期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官

    B

    期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意

    C

    期货公司设有独立董事的，提名并聘任首席风险官还应当经全体独立董事同意

    D

    董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    期货公司的董事会拟根据公司的章程依法提名并拟聘任张某为本公司首席风险官，在开董事会时，公司独立董事王某未请假，也未授权他人代为出席会议，董事会经多数董事表决同意可形成提名和聘任决议。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于期货公司聘任首席风险官的说法，不正确的是（）。
    A

    期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官

    B

    首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务

    C

    期货公司设有独立董事的，其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意

    D

    董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准


    正确答案： C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

  • 第24题：

    单选题
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（　　）提名并聘任首席风险官。[2016年7月真题]
    A

    根据公司章程的规定

    B

    由监事会

    C

    由董事长

    D

    由总经理


    正确答案： A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

相关内容