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判断题期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应该近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。()A 对B 错
题目
判断题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应该近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。()
A
对
B
错
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第1题：
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当在近（ ）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
正确答案：B
-
第2题：
期货公司有下列( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。
A.风险监管指标不符合规定标准
B.中国证监会对期货公司作出行政处罚
C.客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营
D.发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响答案：A,C,D解析：根据《期货公司监督管理办法》第38条的规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；②公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；③风险监管指标不符合规定标准；④客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；⑤发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。 -
第3题：
期货公司近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形，才可申请从事期货投资咨询业务。（ ）答案：对解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条，近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。才可申请《从事期货投资咨询业务》。故本题答案为A。 -
第4题：
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（ ）。A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录
B.符合持续性经营规则
C.近5年无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
D.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚答案：B,D解析：《期货公司监督管理办法》第二十一条期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：（一）符合持续性经营规则；（二）近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 -
第5题：
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（ ）条件。A.符合持续性经营规则
B.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
D.近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件答案：A,B,C解析：《期货公司监督管理办法》第二十六条。期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：（一）符合持续性经营规则；（二）近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 -
第6题：
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应该近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。（）
正确答案:错误 -
第7题：
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（）。
- A、高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录
- B、符合持续性经营规则
- C、近5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
- D、近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
正确答案:B,D -
第8题：
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合的条件是（）。
- A、符合持续性经营规则
- B、近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
- C、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
- D、近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
正确答案:A,B,C -
第9题：
多选题期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（）。A高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录
B符合持续性经营规则
C近5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
D近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
正确答案： D,B解析： 期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：
①符合持续性经营规则；
②近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；
③中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 -
第10题：
判断题期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应该近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近( )年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。A1
B2
C3
D5
正确答案： B解析： -
第12题：
多选题期货公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（ ）条件。A符合持续性经营规则
B近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
C中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
D近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
正确答案： C,D解析： -
第13题：
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（ ）。A、高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录
B、符合持续性经营规则
C、近5年无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
D、近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚答案：B,D解析：《期货公司监督管理办法》第二十一条 期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年未
因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 -
第14题：
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（ ）。A：符合持续性经营规则
B：近两年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C：近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
D：中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件答案：A,B,D解析：《期货公司监督管理办法》第二十一条 期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：（一）符合持续性经营规则；（二）近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 -
第15题：
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（ ）。A.符合持续性经营规则
B.近两年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件答案：A,B,D解析：《期货公司监督管理办法》第二十一条期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：（一）符合持续性经营规则；（二）近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 -
第16题：
申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。（ ）答案：错解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；
（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；
（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；
（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；
（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；
（六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；
（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 -
第17题：
对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的期货公司董事中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（ ）答案：对解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条，对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的期货公司董事中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。题干中未表明擅离职守造成严重后果，故该处罚不当。故本题答案为A。 -
第18题：
期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当满足近（）年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
- A、1
- B、2
- C、3
- D、5
正确答案:B -
第19题：
期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的，应该近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。（）
正确答案:错误 -
第20题：
单选题期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备( )的条件。A近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
正确答案： D解析： -
第21题：
判断题期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的，应该近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。()A对
B错
正确答案： 错解析： 《期货公司管理办法》第二十一条第二项规定，期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应该在近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。 -
第22题：
判断题期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的，应当近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。（ ）A对
B错
正确答案： 对解析：
根据《期货公司监督管理办法》第二十六条规定，期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：①符合持续性经营规则；②近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；③中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 -
第23题：
多选题期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合的条件是（）。A符合持续性经营规则
B近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
C中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
D近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
正确答案： C,D解析： 根据《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：①符合持续性经营规则；②近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；③中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 -
第24题：
单选题下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的是（ ）。A干预期货公司正常经营
B拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件
C兼任期货公司营业部门负责人
D向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件
正确答案： A解析：