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单选题《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是()。A 2007年4月18日B 2007年7月4日C 2008年3月27日D 2013年7月1日
题目
单选题
《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是()。
A
2007年4月18日
B
2007年7月4日
C
2008年3月27日
D
2013年7月1日
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第1题：
《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（?）以上变化的业务。A.5％
B.10％
C.15％
D.20％答案：B解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第37条规定，重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。 -
第2题：
期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送（ ）。A.风险监管报表
B.财务分析报表
C.利润分析报表
D.风险分析报表答案：A解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二条，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。故本题答案为A。 -
第3题：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标优于预警标准的，风险预警期结束。（ ）答案：错解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第三十一条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。 -
第4题：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司未按期报送风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（ ）答案：错解析： -
第5题：
《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。
- A、5%
- B、10%
- C、15%
- D、20%
正确答案:B -
第6题：
期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送（）。
- A、风险监管报表
- B、财务分析报表
- C、利润分析报表
- D、风险分析报表
正确答案:A -
第7题：
单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。A未按期报送风险监管报表的
B风险监管指标达到预警标准的
C报送的风险监管报表不存在虚假记载的
D风险监管指标不符合规定标准的
正确答案： A解析： -
第8题：
多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。A风险监管指标汇总表
B净资本计算表
C客户权益变动表
D客户分离资产报表
正确答案： C,A解析： 风险监管报表包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。 -
第9题：
单选题《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是（）。A2007年4月18日
B2007年7月4日
C2008年3月27日
D2013年7月1日
正确答案： C解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》自2007年4月18日起施行。《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是2013年7月1日。 -
第10题：
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（ ）A对
B错
正确答案： 错解析： -
第11题：
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认。（ ）A对
B错
正确答案： 对解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。 -
第12题：
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在计算风险监管指标时，流动负债是指期货公司的对外负债，不包括客户权益。（ ）A对
B错
正确答案： 错解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条第三项规定，负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益。 -
第13题：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日（ ）。答案：对解析：《期货公司风险监管指标管理办法》，第三十二条期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检査，对不符合规定标准的情況和原因进行核实，并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。 -
第14题：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标，其中，净资本与公司风险资本准备的比例不得低于（ ）。A.80%
B.100%
C.120%
D.150%答案：B解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币1500万元；（二）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于40%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额的结算准备金要求。 -
第15题：
期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送风险监管报表。（ ）答案：对解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二条，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。故本题答案为A。 -
第16题：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当( )。A.建立动态的资本补充机制
B.建立动态的风险监控机制
C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准
D.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度答案：A,B,C,D解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。 -
第17题：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。
- A、风险监管指标汇总表
- B、净资本计算表
- C、客户权益变动表
- D、客户分离资产报表
正确答案:A,B,C,D -
第18题：
《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是（）。
- A、2007年4月18日
- B、2007年7月4日
- C、2008年3月27日
- D、2013年7月1日
正确答案:D -
第19题：
多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标包括（ ）A期货公司负债与净资产的比例
B期货公司流动资产与流动负债的比例
C期货公司净资本与净资产的比例
D期货公司净资本
正确答案： C,D解析： -
第20题：
多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当（ ）A建立动态的风险监控机制
B建立动态的资本补充机制
C建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度
D确保净资本等风险监管指标持续符合标准
正确答案： A,D解析： -
第21题：
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标优于预警标准的，风险预警期结束。（ ）A对
B错
正确答案： 对解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。 -
第22题：
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。（ ）A对
B错
正确答案： 错解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：（一）要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告；（二）要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响；（三）要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。 -
第23题：
单选题期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送（）。A风险监管报表
B财务分析报表
C利润分析报表
D风险分析报表
正确答案： A解析： 《期货公司风险监管指标管理办法》第二条，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。故本题答案为A。 -
第24题：
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。（ ）[2016年11月真题]A对
B错
正确答案： 错解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。