客户身份识别
申请资料
授权复核
凭证打印
第1题:
下列挂失、换折与修改客户信息业务的主要风险点是()
第2题:
修改客户信息风险的防控措施是哪一个()
第3题:
修改客户信息的主要风险点不包括()。
第4题:
个人业务顾问主要风险点包括()。
第5题:
广东农信社单位客户信息的维护包括有()
第6题:
客户的风险偏好信息属于客户的判断性信息。一般来说,客户的风险偏好不包括()
第7题:
按客户类型+客户号查询/修改客户信息
按证件类型+证件号码查询/修改客户信息
按客户类型+证件类型查询/修改客户信息
按证件类型+客户号查询/修改客户信息
按用户名查询/修改客户信息
第8题:
真实性
复核、授权
时间差与频率
客户要求抹账
客户身份识别
第9题:
除“不良贷款”外,其他预警信号不纳入异议查询范围
所有预警信号均可纳入异议查询范围
如大额授信客户的风险信息已消除,但银监会发布信息尚未更新,地区信用风险管理部可申请异议修改
申请修改大额预警客户不良贷款信息的材料有:《大额授信客户风险信息异议修改申请单》、他行证明该客户不良贷款已消除的说明和还款凭证、人民银行企业征信系统查询结果。
第10题:
第11题:
系统操作风险
重要空白凭证保管风险
重要物品保管风险
客户信息泄露风险
人身安全风险
第12题:
客户身份识别
申请资料
授权复核
密码挂失
第13题:
抹账与冲账的主要风险点不包括()
第14题:
以下()情况不属于修改客户信息的风险点。
第15题:
修改客户信息的风险表现有()。
第16题:
客户信息的其他信息变更主要是指客户修改()、电话号码等信息。(三级)
第17题:
修改保证金分账户经办审核环节的主要风险点为()
第18题:
客户身份识别
申请资料
授权复核
对修改客户信息业务检查
第19题:
客户身份识别
授权审核
解挂操作
预留印鉴挂失
密码挂失
挂失取现销户
第20题:
客户及账户重要信息修改交易清单
客户及OVERRIDE修改交易清单
CUSTOMER及账户重要信息修改交易清单
CUSTOMER OVERRIDE报表
第21题:
客户信息统计
客户数量统计
客户风险测量
客户风险统计
第22题:
审核资料是否完整
是否经有权人审批
录入信息与申请资料一致
审核修改资料与系统录入信息是否完整
第23题:
银行经办人员私自盗用授权卡或相互勾结擅自修改客户信息,将存款人信息变更为他人信息,挪用盗窃存款人资金
打印完整的客户信息修改凭证未经主管签字
事后监督未对客户信息修改情况进行审查
银行工作人员与外部人员勾结、窃取客户资料,修改客户信息,侵吞客户资金