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单选题目前某行对反洗钱大额、可疑交易进行监测、分析、上报的系统的是（）。A 反洗钱客户风险等级分类系统B 反洗钱黑名单监测系统外国政要C 反洗钱信息管理系统D 内控合规管理信息系统

题目
单选题
目前某行对反洗钱大额、可疑交易进行监测、分析、上报的系统的是（）。
A

反洗钱客户风险等级分类系统

B

反洗钱黑名单监测系统外国政要

C

反洗钱信息管理系统

D

内控合规管理信息系统

相似考题

1.()是金融机构三项最核心的反洗钱工作职责。A.反洗钱机制建设B.客户身份识别C.大额和可疑交易报告D.反洗钱制裁合规管理E.反洗钱系统建设

2.加强日常管理与监测,将从业人员行为监测纳入( )。A、合规管理系统B、风险防控系统C、反洗钱监测系统D、风险监测系统

3.以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查的表述是正确的?()A.反洗钱及反恐融资协查，是指金融机构依法协助人民银行或第三方机构进行反洗钱的调查B.金融机构有依法执行对有关账户的临时冻结的义务C.农业银行办理的所有反洗钱协查都应通过ICCS系统(内控合规管理信息系统 )进行处理D.对于协查涉及尚未报送过可疑交易报告的客户，应通过反洗钱系统补充提交一般可疑交易报告，并适当调整此客户洗钱风险等级

4.案例处理是指对反洗钱系统生成的()综合分析后,进行排除或上报操作。A、大额交易B、可疑交易C、可疑案例D、大额交易和可疑交易

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    营业机构主动发现的可疑交易，需在反洗钱信息管理系统手工建立()，通过反洗钱信息管理系统报告。

    A.可疑预警

    B.可疑报告

    C.大额预警

    D.大额报告


    正确答案：A

  • 第2题：

    目前某行对反洗钱大额、可疑交易进行监测、分析、上报的系统的是（）。

    • A、反洗钱客户风险等级分类系统
    • B、反洗钱黑名单监测系统外国政要
    • C、反洗钱信息管理系统
    • D、内控合规管理信息系统

    正确答案:C

  • 第3题：

    总行内控合规部组织开发大额与可疑交易数据报送系统，确保反洗钱数据准确报送，及时与（）和中国反洗钱监测分析中心沟通相关情况。

    • A、人民银行
    • B、银监会
    • C、总行
    • D、公安部

    正确答案:A

  • 第4题：

    （）分析系统每日对新开客户和一次性交易按照一定匹配规则自动与监控名单进行匹配并形成监控名单客户可疑交易报告。

    • A、反洗钱监督
    • B、反洗钱观察
    • C、反洗钱检查
    • D、反洗钱监测

    正确答案:D

  • 第5题：

    反洗钱信息管理系统，主要实现由农业行向（）反洗钱监测分析中心报送大额、可疑交易数据。

    • A、公安部
    • B、人民法院
    • C、中国人民银行
    • D、其他银行

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    华夏银行总行（）作为总行指定机构，负责通过反洗钱系统汇总分行数据后以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额及可疑交易报告。
    A

    保卫部

    B

    办公室

    C

    合规部

    D

    会计部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    （）营业机构反洗钱监测岗人员应对反洗钱监测分析系统抽取的可疑交易报告进行分析、识别和初步认定，有合理理由认为其可疑的，对其可疑交易行为进行详细描述。
    A

    每日

    B

    每周

    C

    每旬

    D

    每月


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    华夏银行反洗钱系统是由华夏银行开发的，向（）报送本外币大额交易与可疑交易数据的系统。
    A

    公安机关

    B

    银监会

    C

    人民银行反洗钱监测分析中心

    D

    银行业协会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    反洗钱信息管理系统，主要实现由农业行向（）反洗钱监测分析中心报送大额、可疑交易数据。
    A

    公安部

    B

    人民法院

    C

    中国人民银行

    D

    其他银行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    填空题
    对于反洗钱监测系统未提取的大额和可疑数据，经反洗钱信息员认定后，可通过（）的方式进行上报。

    正确答案： 人工创建报告
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）分析系统每日对新开客户和一次性交易按照一定匹配规则自动与监控名单进行匹配并形成监控名单客户可疑交易报告。
    A

    反洗钱监督

    B

    反洗钱观察

    C

    反洗钱检查

    D

    反洗钱监测


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    反洗钱信息管理系统，仅向人民银行反洗钱监测分析中心报送大额交易数据。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列哪些信息系统可用于合规风险监测( )

    A.计算机审计监控分析系统

    B.内控合规管理信息系统

    C.反洗钱风险监测系统

    D.运营集中监管平台及C3信贷管理系统群


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    业务人员办理非涉密协查工作时，应统一在下列哪个系统内进行登记、流转和上报（）。

    • A、反洗钱信息管理系统
    • B、内控合规管理信息系统
    • C、反洗钱客户风险等级分类系统
    • D、GTS系统

    正确答案:B

  • 第15题：

    华夏银行反洗钱系统是由华夏银行开发的，向（）报送本外币大额交易与可疑交易数据的系统。

    • A、公安机关
    • B、银监会
    • C、人民银行反洗钱监测分析中心
    • D、银行业协会

    正确答案:C

  • 第16题：

    涉及犯罪线索的，应通过反洗钱监测分析系统做可疑上报并向当地（）上报重点可疑交易报告。

    • A、华夏银行
    • B、反洗钱监督机构
    • C、银监局
    • D、人民银行

    正确答案:D

  • 第17题：

    下列哪些信息系统可用于合规风险监测（）

    • A、计算机审计监控分析系统
    • B、内控合规管理信息系统
    • C、反洗钱风险监测系统
    • D、运营集中监管平台及C3信贷管理系统群

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    业务人员办理非涉密协查工作时，应统一在下列哪个系统内进行登记、流转和上报（）。
    A

    反洗钱信息管理系统

    B

    内控合规管理信息系统

    C

    反洗钱客户风险等级分类系统

    D

    GTS系统


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以（）为单位开展资金交易的监测分析。
    A

    客户内码

    B

    客户账户

    C

    客户

    D

    客户反洗钱系统可疑案例


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    对公客户经理风险等级划分的职责包括（）
    A

    按旬做好新增客户风险等级的划分。根据对客户上门核实结果对客户进行初期等级划分。逐户建立客户风险等级划分档案。

    B

    及时对风险等级划分系统中的等级划分结果进行调整，并在客户风险档案中进行记录。

    C

    填制《高风险客户尽职调查表》，按月对高风险客户交易进行跟踪并做好记录。将高风险客户名单报反洗钱系统操作人员，同时在客户风险等级划分系统中进行录入，保持人工划分风险等级的结果与系统划分的结果一致。

    D

    对评定为高风险等级的客户身份基本信息应每半年审核一次，及时更新客户身份资料。

    E

    对反洗钱可疑交易监测系统提取的可疑交易进行筛选，对确认较为可疑的交易通过系统进行上报。并参照风险划分标准，制作“反洗钱白名单”客户清单，在反洗钱可疑交易监测系统中进行录入。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    反洗钱案例及风险提示来源不包括：（）。
    A

    机构认定可疑交易报送中具有典型性的可疑交易情况

    B

    本机构报送的重点可疑交易

    C

    当地涉嫌洗钱案件

    D

    反洗钱监测分析系统


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    涉及犯罪线索的，应通过反洗钱监测分析系统做可疑上报并向当地（）上报重点可疑交易报告。
    A

    华夏银行

    B

    反洗钱监督机构

    C

    银监局

    D

    人民银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    总行内控合规部组织开发大额与可疑交易数据报送系统，确保反洗钱数据准确报送，及时与（）和中国反洗钱监测分析中心沟通相关情况。
    A

    人民银行

    B

    银监会

    C

    总行

    D

    公安部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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