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多选题义务机构应当在识别受益所有人的过程中，了解、收集并妥善保管哪些信息和资料？（）A非自然人客户股权或者控制权的相关信息B非自然人客户注册成立信息C非自然人客户股东或者董事会成员登记信息D非自然人客户所有股东代表信息

题目
多选题
义务机构应当在识别受益所有人的过程中，了解、收集并妥善保管哪些信息和资料？（）
A

非自然人客户股权或者控制权的相关信息

B

非自然人客户注册成立信息

C

非自然人客户股东或者董事会成员登记信息

D

非自然人客户所有股东代表信息

相似考题

1.义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与(),了解相关的受益所有人信息。()

2.以下哪些方式只能作为识别、核实受益所有人身份的辅助手段,获取的非法定信息、数据或者资料不得独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料()1.询问非自然人客户2.要求非自然人客户提供证明材料3.收集权威媒体报道4.委托商业机构调查A.1234B.123C.124D.234

3.《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)要求义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。这里所说的受益所有人是指的非自然人客户()此题为判断题(对，错)。

4.下列哪些表述是错误的()。A.受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前可以不经高级管理人员批准，直接与客户建立或者维持业务关系B.义务机构识别非自然人客户的受益所有人，应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和期限C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区的，或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的，义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素，决定是否与其建立或者维持业务关系D.即使洗钱和恐怖融资风险得到有效管理，并且非自然人客户的股权结构或者控制权比较简单，义务机构也必须在识别受益所有人之后方可与其建立业务关系

更多“多选题义务机构应当在识别受益所有人的过程中，了解、收集并妥善保管哪些信息和资料？（）A非自然人客户股权或者控制权的相关信息B非自然人客户注册成立信息C非自然人客户股东或者董事会成员登记信息D非自然人客户所有股东代表信息”相关问题

  • 第1题：

    义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的()。

    A.业务性质

    B.股权结构

    C.控制权结构

    D.相关收益所有人信息


    答案：B

  • 第2题：

    根据CRS遵循工作指导意见，CRS遵循工作基本原则是（）

    • A、各级公司应认真执行CRS遵循工作的相关要求，了解客户的税收居民身份，识别非居民金融账户
    • B、妥善保管收集的资料并报送账户相关信息
    • C、帮助客户隐匿身份信息
    • D、各级公司应当向客户充分说明公司需履行的信息收集和报送义务，不得明示、暗示或者帮助客户隐匿身份信息，不得协助客户隐匿资产

    正确答案:A,B,D

  • 第3题：

    股东和投资者做自然人登记时，（）表必需填写。

    • A、代理登记信息
    • B、无住所自然人信息
    • C、自然人投资信息
    • D、自然人基础信息

    正确答案:C,D

  • 第4题：

    广发银行各单位应有效开展非自然人客户的身份识别，提高受益所有人信息透明度，加强风险评估和分类管理，防范复杂股权或者控制权结构导致的洗钱和恐怖融资风险，需登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    从业机构应当勤勉尽责，执行客户身份识别制度，遵循“（）”原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易采取合理措施，了解建立业务关系的目的和意图，了解非自然人客户的受益所有人情况，了解自然人客户的交易是否为本人操作和交易的实际受益人。

    • A、了解你的客户
    • B、理解你的客户
    • C、维护你的客户

    正确答案:A

  • 第6题：

    在客户身份识别中，对高风险客户持续关注的内容包括（）等信息。

    • A、资金来源，资金用途。
    • B、经济状况或者经营状况。
    • C、实际控制客户的自然人。
    • D、交易的实际受益人。
    • E、控股股东或者实际控制人。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    在发放单笔个人商业用房贷款前，经营行客户部门在信贷管理系统（CMS）录入合作商信息流程错误的是（）。

    • A、客户管理→客户概况登记→自然人客户基本信息→合作商基本信息
    • B、客户管理→客户概况登记→自然人客户基本信息→担保人基本信息
    • C、客户管理→客户概况登记→法人客户基本信息→合作商基本信息
    • D、客户管理→客户概况登记→法人客户基本信息→担保人基本信息

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    多选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，为客户办理“一次性金融交易”，应当（）。
    A

    了解实际控制客户的自然人和交易的实际收益人

    B

    调查客户家庭及单位信息

    C

    登记客户身份基本信息

    D

    核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件，并留存复印件或者影印件


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在发放单笔个人商业用房贷款前，经营行客户部门在信贷管理系统（CMS）录入合作商信息流程错误的是（）。
    A

    客户管理→客户概况登记→自然人客户基本信息→合作商基本信息

    B

    客户管理→客户概况登记→自然人客户基本信息→担保人基本信息

    C

    客户管理→客户概况登记→法人客户基本信息→合作商基本信息

    D

    客户管理→客户概况登记→法人客户基本信息→担保人基本信息


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    股东和投资者做自然人登记时，（）表必需填写。
    A

    代理登记信息

    B

    无住所自然人信息

    C

    自然人投资信息

    D

    自然人基础信息


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    义务机构应当核实受益所有人信息，并可以通过（）等方式进行？
    A

    询问非自然人客户

    B

    要求非自然人客户提供证明材料

    C

    查询公开信息

    D

    委托有关机构调查


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    各机构应当登记非自然人客户受益所有人的相关信息，不包括（）
    A

    姓名​

    B

    证件有效期​

    C

    职业

    D

    地址


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    法人保全反洗钱工作中对于受益所有人资料登记留存要求说法正确的是:()

    A.非自然人客户股权或者控制权的相关信息，主要包括：注册证书、存续证明文件、合伙协议、信托协议、备忘录、公司章程以及其他可以验证客户身份的文件;

    B.非自然人客户股东或者董事会成员登记信息，主要包括：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型(包括相关的投票权类型)等;

    C.非自然人客户受益所有人身份证明文件


    参考答案：ABC

  • 第14题：

    在履行CRS遵循工作义务时，各级公司应认真执行CRS遵循工作的相关要求，了解客户（）。

    • A、税收居民身份
    • B、识别非居民金融账户
    • C、妥善保管收集的资料并报送账户相关信息
    • D、了解客户的年收入情况

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    注册证书、存续证明文件、合伙协议、信托协议、备忘录、公司章程以及其他可以验证客户身份的文件，是非自然人客户股权或者控制权相关信息。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，为客户办理“一次性金融交易”，应当（）。

    • A、了解实际控制客户的自然人和交易的实际收益人
    • B、调查客户家庭及单位信息
    • C、登记客户身份基本信息
    • D、核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件，并留存复印件或者影印件

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    根据《山东省农村信用社洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理暂行办法》规定，客户特性风险子项包括（）

    • A、涉及客户的风险提示信息或权威媒体报道信息
    • B、非自然人客户的股权或控制权结构
    • C、自然人客户年龄
    • D、非自然人客户的存续时间

    正确答案:A

  • 第18题：

    网点遵循“持续关注”原则严格客户身份识别，注重对客户及其日常交易的关注，对高风险客户的关注应体现在（）。

    • A、了解其资金来源、资金用途
    • B、了解经济状况或者经营状况
    • C、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
    • D、了解控股股东或者实际控制人等信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    根据CRS遵循工作指导意见，CRS遵循工作基本原则是（）
    A

    各级公司应认真执行CRS遵循工作的相关要求，了解客户的税收居民身份，识别非居民金融账户

    B

    妥善保管收集的资料并报送账户相关信息

    C

    帮助客户隐匿身份信息

    D

    各级公司应当向客户充分说明公司需履行的信息收集和报送义务，不得明示、暗示或者帮助客户隐匿身份信息，不得协助客户隐匿资产


    正确答案： A,B,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    在履行CRS遵循工作义务时，各级公司应认真执行CRS遵循工作的相关要求，了解客户（）。
    A

    税收居民身份

    B

    识别非居民金融账户

    C

    妥善保管收集的资料并报送账户相关信息

    D

    了解客户的年收入情况


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    义务机构应当在识别受益所有人的过程中，了解、收集并妥善保管哪些信息和资料？（）
    A

    非自然人客户股权或者控制权的相关信息

    B

    非自然人客户注册成立信息

    C

    非自然人客户股东或者董事会成员登记信息

    D

    非自然人客户所有股东代表信息


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    理赔金额达到企业（非自然人）反洗钱要求的，还须提供以下（）等资料。
    A

    客户（非自然人）客户信息登记表

    B

    营业执照复印件

    C

    工商登记信息

    D

    近期年报


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    网点遵循“持续关注”原则严格客户身份识别，注重对客户及其日常交易的关注，对高风险客户的关注应体现在（）。
    A

    了解其资金来源、资金用途

    B

    了解经济状况或者经营状况

    C

    了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

    D

    了解控股股东或者实际控制人等信息


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    在客户身份识别中，对高风险客户持续关注的内容包括（）等信息。
    A

    资金来源，资金用途。

    B

    经济状况或者经营状况。

    C

    实际控制客户的自然人。

    D

    交易的实际受益人。

    E

    控股股东或者实际控制人。


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

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