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判断题运营管理部负责将生成的全行大额和可疑交易电子版报表存档。（）A 对B 错

题目
判断题
运营管理部负责将生成的全行大额和可疑交易电子版报表存档。（）
A

对

B

错

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1.金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程,并向中国保监局备案。( )此题为判断题(对，错)。

2.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则,将大额交易和可疑交易报告自生成之日起至少保存5年,无需按同等要求保存反映交易分析和内部处理情况的工作记录。()此题为判断题(对，错)。

3.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当只需提交可疑交易报告。()此题为判断题(对，错)。

4.客户的交易对象为金融机构的大额和可疑交易，不属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的报告范围。此题为判断题(对，错)。

更多“判断题运营管理部负责将生成的全行大额和可疑交易电子版报表存档。（）A 对B 错”相关问题

  • 第1题：

    大额交易和可疑交易报告必须由专人负责。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：对

  • 第2题：

    客户的交易对象为金融机构的大额交易和可疑交易不属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的报告范围。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》同样适用于典当行大额交易和可疑交易报告的管理。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第4题：

    负责牵头全行反洗钱管理工作，负责外汇现钞收付业务洗钱风险评估的审核、大额和可疑交易的监测与报告的是（）。

    • A、总行营运管理部（业务整合部）
    • B、总行国际业务部
    • C、总行法律合规部

    正确答案:C

  • 第5题：

    运营管理部负责每日提取大额和可疑资金交易数据，并及时报送反洗钱办公室。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    判断题
    金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确专人负责大额交易和可疑交易报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    各支行（营业部）负责按照相关规定履行（）义务，并对客户进行反洗钱风险等级划分和管理。
    A

    客户身份识别

    B

    大额交易识别

    C

    可疑交易识别

    D

    大额和可疑交易识别


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    电子银行交易和柜面渠道支付交易都纳入全行统一的反洗钱监控系统，由系统以客户为单位进行大额交易和可疑交易数据筛选并经人工判断后形成大额交易和可疑交易报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》均规定了大额和可疑交易的报告程序。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》未规定大额交易的报告程序。

  • 第10题：

    判断题
    对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    中国人民银行查询可疑支付交易时，运营管理部应积极牵头配合，接受查询的部门应负责查明，及时回复，并记录存档。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“大量”系指交易金额单笔低于但接近大额交易标准的。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    本行对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,合并提交大额交易报告和可疑交易报告。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错

  • 第14题：

    各级机构在本级反洗钱领导小组的领导下做好全行大额和可疑交易报告工作，一级支行、营业网点工作职责包括：()

    A.应用反洗钱系统进行大额交易和可疑交易的补录补正，做好大额交易和可疑交易报告工作

    B.负责指导和督促辖内邮政机构和代理网点依法合规做好大额交易和可疑交易报告工作

    C.研究制定本行大额和可疑交易管理办法、工作流程和控制措施，建立健全大额和可疑交易内部控制制度

    D.有管理职能的一级支行和营业网点负责组织辖内大额和可疑交易工作的宣传培训和监督检查


    正确答案：ABD

  • 第15题：

    各支行（营业部）负责按照相关规定履行（）义务，并对客户进行反洗钱风险等级划分和管理。

    • A、客户身份识别
    • B、大额交易识别
    • C、可疑交易识别
    • D、大额和可疑交易识别

    正确答案:A

  • 第16题：

    中国人民银行查询可疑支付交易时，运营管理部应积极牵头配合，接受查询的部门应负责查明，及时回复，并记录存档。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    判断题
    中国银监会及其派出机构负责接受人民币、外币大额交易和可疑交易报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    在反洗钱工作中，各支行（营业部）负责对符合哪些条件的数据进行采集、分析和报告（）
    A

    大额交易报告标准

    B

    可疑交易报告标准

    C

    大额和可疑交易报告标准

    D

    大额或可疑交易报告标准


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构可合并提交大额交易报告和可疑交易报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    负责牵头全行反洗钱管理工作，负责外汇现钞收付业务洗钱风险评估的审核、大额和可疑交易的监测与报告的是（）。
    A

    总行营运管理部（业务整合部）

    B

    总行国际业务部

    C

    总行法律合规部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    科技信息部负责生成全行大额和可疑交易电子版报表并向当地人民银行报送。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 由运营管理部报送。

  • 第22题：

    判断题
    运营管理部负责每日提取大额和可疑资金交易数据，并及时报送反洗钱办公室。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 科技信息部。

  • 第23题：

    判断题
    金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向当地银监报备。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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