组织内部业务核算与管理,强化内部制约机制,提高防范风险能力
参与个人业务顾问和柜员的业务授权处理
实施现场指导,确保操作合规
定期组织网点核算操作检查和现金、重空以及重要物品检查
第1题:
第2题:
网点经理在“监督现有操作与政策和程序的契合度,确保各项风险防范制度的贯彻实施,防范操作风险”方面的职责主要有()。
第3题:
业务经理应建立派驻管理工作日志,按日记录业务授权尤其是()的真实与合规情况、柜面操作的合规性情况,内部控制的有效性情况、重要风险点、要案部位和高风险环节的监管情况、业务差错和存在问题的整改情况等内容。
第4题:
业务运营风险指与业务核算、网点柜面业务操作或后台集中处理直接相关的()风险。
第5题:
根据业务经理岗位职责要求,以下()操作在派驻业务经理规定要求职责范围之内。
第6题:
下列属于日常运营管理职责的有()
第7题:
柜员主管是柜面交易与操作风险管理的组织者、管理者,是日常柜面交易操作风险控制的关键岗位。请问下列哪些属于柜员主管的基本岗位职责?()
第8题:
协助机构负责人分管运营及内控管理工作,全面把控网点重大业务操作风险,维护网点正常经营秩序。
协助机构负责人实施内部控制与合规检查,负责监督柜面业务人员(含核准人员)的工作,对其在实际业务操作中遇到的疑难问题予以解答指导。
负责对重要空白凭证、现金等实物的账实情况,业务印章的使用保管情况等进行定期或不定期的核对、抽查。
负责网点员工的业务培训,组织员工学习规章制度,定期评估业务流程,并及时向委派机构反馈基层操作风险变化趋势,报告网点重大风险隐患,并就优化制度、流程提出意见与建议。
负责对内外审发现问题的督促整改,跟踪落实整改效果。
第9题:
外部
内部
操作
业务
第10题:
规范内部人员代客户办理业务的操作
强化柜员风险意识防范道德风险
杜绝违规操作
充分发挥柜台经理职责
加强后督工作
第11题:
负责执行自助设备业务管理的各项制度,对辖内业务进行指导和监督
负责汇总上报自助设备管理网点的需求,对新增和调整设备的安装地址进行审查
负责落实各项风险防范措施,组织定期和不定期自助设备巡检
负责组织自助设备管理员的业务培训工作,确保设备管理员和钞箱管理员熟练掌握相关业务和设备操作
第12题:
是网点各项风险管理工作的主要执行人,负责全面监控网点业务的合规风险和操作风险
协助支行行长监督网点的销售风险
业务管理、业务授权、业务检查、合规管理、三反工作、实物管理及运营委派的其他工作
支行行长可向其分配营销工作
第13题:
第14题:
中国工商银行业务核算事权划分管理办法的制定是为了实现以下管理职能()
第15题:
证券经纪业务合规风险的防范措施有()。
第16题:
证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()
第17题:
内控合规主任工作职责包括()。
第18题:
柜员主管应督促柜员规范操作行为,并通过事前、事中和事后监督,切实防范操作风险,主要包括哪些风险点()
第19题:
规范业务核算处理行为
完善内部操作风险控制机制
提高业务核算风险防范能力
明确各级运行管理部门及业务核算人员的权限和职责
第20题:
对网点柜员的服务质量、客户满意度和业务风险承担管理职责。
严格执行内控制度,管理网点柜员的操作行为,提高网点柜面风险控制能力。
熟悉建行零售业务知识以及各项规章制度,做好柜员业务辅导工作。
激励和管理柜员团队,提高柜员综合素质和柜面业务营运状况。
第21题:
督促柜员严格执行业务流程和管理政策,确保管理政策、操作行为和操作流程的一致性。
定期组织网点业务核算检查,落实各项内控制度。
分析大额交易,及时识别可疑类交易,对大额可疑类交易及时报告。
负责监督、执行与押运公司的款箱或账包交接流程。
第22题:
柜台人员调配、岗位轮换、柜员考评等日常柜员管理工作
对网点尾箱、现金及贵金属、重要单证、业务印章等现金出纳工作进行监督、管理
督促网点人员贯彻落实各项业务制度、内控管理制度、风险管理制度和操作规程等
负责柜面有关业务的现场授权,对柜员办理业务的真实性、合规性和准确性进行监督
第23题:
组织内部业务核算与管理,强化内部制约机制,提高防范风险能力
参与个人业务顾问和柜员的业务授权处理
实施现场指导,确保操作合规
定期组织网点核算操作检查和现金、重空以及重要物品检查
第24题:
配合委派机构对派驻机构开展各项业务检查
负责派驻机构现金尾箱、重要空白凭证和业务印章等重要风险点的监管,对要害部位和高风险环节实施有效监控,及时纠正业务差错,督促问题整改
负责及时向派驻机构负责人通报派驻机构内控情况,定期向委派机构报告职责履行情况、派驻机构内控措施的有效性及操作风险防范情况,遇有重大事项应及时报告
负责审核派驻机构柜面交易业务事项和业务核算的真实与合规,监督派驻机构严格执行柜面业务规章制度,保证柜面操作的合规性和内部控制的有效性