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多选题基金管理公司与其他投资者共同出资设立子公司时，其他投资者应当具备的条件有（）。A没有因违法违规行为正在被监管机构调查B在技术合作、管理服务方面具备较强优势C在人员培训、营销渠道具备较强优势D正处于整改期间E具有良好的社会信誉

题目
多选题
基金管理公司与其他投资者共同出资设立子公司时，其他投资者应当具备的条件有（）。
A

没有因违法违规行为正在被监管机构调查

B

在技术合作、管理服务方面具备较强优势

C

在人员培训、营销渠道具备较强优势

D

正处于整改期间

E

具有良好的社会信誉

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1.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需经营行为规范，管理证券投资基金3年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是( )．A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元B．最近12个月风险控制指标持续符合要求C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求D．子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应

3.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )。A.净资产不低于2亿元人民币B．在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C．经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查

4.因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间的证券公司可以申请基金代销业务资格。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    根据规定，基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是具有良好的社会信誉，并且在金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B。根据规定，基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

  • 第2题：

    银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构,通过设立特定目的信托转让信贷资产,应当具备()条件。

    A.具有良好的公司治理、风险管理体系和内部控制

    B.具有良好的社会信誉和经营业绩，最近2年内没有重大违法、违规行为

    C.具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为

    D.具有适当的特定目的信托受托机构选任标准和程序


    参考答案：ACD

  • 第3题：

    申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，须具备的条件包括( )。

    A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

    B．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法、违规记录

    C．有健全的风险管理制度和内部控制制度

    D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件


    正确答案：ACD
    申请设立期货公司，其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法、违规记录。

  • 第4题：

    下列关于我国基金管理公司境外分之机构设立的基本条件，说法有误的是（ ）。

    A.公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    B.公司因没有违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间

    C.拟设立的子公司、分之机构有明确的职责和完善的管理制度

    D.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力


    正确答案：A
    除BCD三项外，具备设立分之机构的基本条件还包括：①公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；②拟设立的子公司、分之机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施；③中国证监会规定的其他条件。

  • 第5题：

    基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有()。

    A:净资产不低于2亿元人民币
    B:在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
    C:经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
    D:没有因违法违规行为正在被监管机构调查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金管理公司经中国证监会批准，可以变更经营范围，开展特定客户资产管理业务应符合的条件有：①净资产不低于2亿元人民币，在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产；②经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；③已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务；④已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；⑤已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；⑥已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为；⑦中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。

  • 第6题：

    与基金管理公司共同出资设立子公司的投资者应在最近（）年没有因违法违规行为受到重大行政处罚。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:C

  • 第7题：

    代理类代销业务的合作机构应满足如下条件（）。

    • A、依法成立的合法机构，具备基本的行业准入资格
    • B、没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
    • C、具有较好的经营业绩，资产质量良好
    • D、以上都对

    正确答案:D

  • 第8题：

    基金管理公司向证监会提交设立子公司的可行性研究报告，其内容至少应包括（）。

    • A、设立子公司的必要性
    • B、设立子公司的目的
    • C、股东的基本情况
    • D、股东具备的优势条件
    • E、子公司的业务发展规划

    正确答案:A,C,D,E

  • 第9题：

    基金管理公司与其他投资者共同出资设立子公司时，其他投资者应当具备的条件有（）。

    • A、没有因违法违规行为正在被监管机构调查
    • B、在技术合作、管理服务方面具备较强优势
    • C、在人员培训、营销渠道具备较强优势
    • D、正处于整改期间
    • E、具有良好的社会信誉

    正确答案:A,B,C,E

  • 第10题：

    多选题
    管理类代销业务合作机构应满足的条件有（）。
    A

    没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间

    B

    符合民生银行当年风险政策中对管理类代销业务的评级准入要求

    C

    制度建设较完备，管理团队有较好的过往操作纪录

    D

    风险管控能力和意愿较强，能履行项目后期管理责任

    E

    有较好的股东背景和雄厚的资本实力


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    基金管理公司向证监会提交设立子公司的可行性研究报告，其内容至少应包括（）。
    A

    设立子公司的必要性

    B

    设立子公司的目的

    C

    股东的基本情况

    D

    股东具备的优势条件

    E

    子公司的业务发展规划


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    期货公司控股股东、第一大股东应具备的条件有（　　）。
    A

    净资本不低于人民币1亿元

    B

    股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元

    C

    对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力

    D

    在管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势


    正确答案： A,B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第九条规定，期货公司控股股东、第一大股东除应当符合本办法第七条、第八条规定的条件外，还应当具备下列条件：①净资本不低于人民币5亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元；②在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势；③具备对期货公司持续的资本补充能力，对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力；④中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第13题：

    基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件（ ）

    A. 净资产不低于 2 亿元人民币

    B. 在最近一个季度末资产管理规模不低于 200亿元人民币或等值外汇资产

    C. 经营行为规范，管理证券投资基金 2 年以上且最近1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

    D. 净资产不低于 1 亿元人民币


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（ ）。 A．最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 C．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项


    正确答案：ABCD
    了解基金销售机构的资格条件。见教材第六章第四节，P145。

  • 第15题：

    基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需其备的基本条件有（ ）。

    A．净资产不低于2亿元人民币

    B．在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

    C．经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

    D．没有因违法违规行为正在被监管机构调查。


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。

    A:设立全资子公司
    B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
    C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
    D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司

    答案：A,D
    解析：
    证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司。二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立于公司；其他投资者为境外股东的，还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件。

  • 第17题：

    基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括( )。

    A、净资产不低于2亿元人民币
    B、经营行为规范
    C、在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币
    D、没有因违法违规行为正在被监管机构调查等

    答案：C
    解析：
    基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备下列基本条件；①净资产不低于2亿元人民币；②在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产；③经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；等等。

  • 第18题：

    基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。

    • A、申请人的财务稳健，资信良好
    • B、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
    • C、具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
    • D、最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    与基金管理公司共同出资设立子公司的投资者应最近两年在自律管理机构无重大不良记录。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    管理类代销业务合作机构应满足的条件有（）。

    • A、没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
    • B、符合民生银行当年风险政策中对管理类代销业务的评级准入要求
    • C、制度建设较完备，管理团队有较好的过往操作纪录
    • D、风险管控能力和意愿较强，能履行项目后期管理责任
    • E、有较好的股东背景和雄厚的资本实力

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有（）。

    • A、注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币
    • B、资产质量良好
    • C、没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
    • D、具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有（  ）。Ⅰ.最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近1年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    代理类代销业务的合作机构应满足如下条件（）。
    A

    依法成立的合法机构，具备基本的行业准入资格

    B

    没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间

    C

    具有较好的经营业绩，资产质量良好

    D

    以上都对


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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