第1题:
A、商业银行应当根据实际情况,建立相应的授权体系,明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限,并实施动态调整
B、商业银行内部控制评价应当由监事会指定的部门组织实施
C、商业银行内部控制评价至少每年开展一次
D、商业银行应当对各项业务制度和管理制度定期进行评估
第2题:
第3题:
第4题:
商业银行应当建立表外业务()制度,定期或不定期审计风险管理程序和内部控制,对风险的计量、限额和报告等情况进行再评估。
第5题:
法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据(),审慎决定是否参与股指期货交易。
第6题:
商业银行()、()、(),应当对潜在的风险进行评估,并制定相应的管理制度和业务流程。
第7题:
商业银行经营信用卡业务,应当建立健全信用卡业务风险管理和内部控制体系,严格实行授权管理,有效()业务风险。
第8题:
商业银行开展理财业务必须针对理财业务的特点制定的“两项制度”是指()。
第9题:
证券公司应当建立健全投资银行类业务制度体系,对各类业务活动制定全面、统一的业务管理制度和操作流程,并及时更新、评估和完善
证券公司在开展投资银行类业务时,应当在综合评估项目执行成本基础上合理确定报价,不得存在违反公平竞争、破坏市场秩序等行为
证券公司应当根据投资银行类业务特点制定科学、合理的薪酬考核体系,合理设定考核指标、权重及方式,与不同岗位的职责要求相适应。证券公司可以以业务包干等承包方式开展投资银行类业务,或者以其他形式实施过度激励
证券公司应当建立健全未公开信息知情人管理制度,对接触未公开信息的业务人员及相关人员进行登记备案,防止未公开信息被泄露或滥用
第10题:
自身的经营管理特点和业务运作状况
建立健全内部控制
建立健全风险管理制度
对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估
第11题:
风险管理体系和业务操作规程
风险管理体系和内部控制制度
内部控制制度和业务操作规程
内部控制制度和内部操作规程
第12题:
第13题:
商业银行应当按照风险管理原则, 建立健全服务价格管理制度和内部控制机制。()
第14题:
第15题:
第16题:
在内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是()
第17题:
法人投资者和自然人投资者从事股指期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与股指期货交易。()
第18题:
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务,应建立相应的(),严格实行授权管理制度。
第19题:
商业银行应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定()、()、()的业务制度和管理制度,并定期进行评估。
第20题:
建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度,并定期进行评估
合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点,采取适当的控制措施,执行标准统一的业务流程和管理流程,确保规范运作
建立相应的授权体系,明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限,并实施动态调整
明确哪些是重要岗位,对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度;不相容岗位人员之间可以轮岗
第21题:
设立新机构
开办新业务
法人授信
提供新产品和服务
第22题:
风险管理制度和内部控制制度
风险管理制度和独立董事制度
内部控制制度和独立董事制度
风险管理制度和股权激励制度
第23题:
明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
严格制定信息系统的管理制度
第24题: