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判断题市场发生重大变化导致投资比例暂时超出浮动区间且可能对客户预期收益率产生重大影响的，应当及时向客户进行信息披露。A 对B 错

题目
判断题
市场发生重大变化导致投资比例暂时超出浮动区间且可能对客户预期收益率产生重大影响的，应当及时向客户进行信息披露。
A

对

B

错

相似考题

1.信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。（ ）

2.商业银行应尽责履行信息披露义务，向客户披露的理财资金投资管理信息包括：A.投资方向B.具体投资品种C.投资比例D.对投资者权益或者投资收益等产生重大影响的突发事件

3.下列关于基金临时信息披露的说法，正确的是（ ）。A.各国信息披露所采用的“重大性”概念只有一种标准 B.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1％时属于基金的重大事件 C.任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格或者基金投资者的申购、赎回行为产生误导性影响的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清 D.提前终止基金合同不属于基金的重大事件 A项错误：各国（地区）信息披露所采用的“重大性”概念有以下两种标准：一种是“影响投资者决策标准”，另一种是“影响证券市场价格标准”。按照前一种标准，如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响，则该信息为重大信息，应及时予以披露。按照后一种标准，如果相关信息足以导致或可能导致证券价值或市场价格发生重大变化，则该信息为重大信息，应予披露。 B、D错误：基金的重大事件可包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5％，开放式基金发生巨额赎回并延期支付，等等。 C项正确：由于上市交易基金的市场价格等事项可能受到谣言、猜测和投机等因素的影响，为防止投资者误将这些因素视为重大信息，基金信息披露义务人还有义务发布公告对这些谣言或猜测进行澄清。具体地，在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格或者基金投资者的申购、赎回行为产生误导性影响的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。

4.上市公司发生可能对其证券价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知的，应立即披露。下列事件中，属于应披露的重大事件有（ ）。 A．公司发生重大丐损 B．公司生产经营的外部条件发生重大变化 C．公司董事发生变化 D．公司1／4监事发生变化

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  • 第1题：

    市场发生重大变化导致组合投资理财产品投资比例超出浮动区间时应及时向客户披露。()


    答案：对
    解析：
    根据《商业银行理财产品销售管理办法》第20条的规定，理财产品销售文件应当载明投资范围、投资资产种类和各投资资产种类的投资比例，并确保在理财产品存续期间按照销售文件约定比例合理浮动。市场发生重大变化导致投资比例暂时超出浮动区间且可能对客户预期收益产生重大影响的，应当及时向客户进行信息披露。

  • 第2题：

    商业银行应当按照销售文件约定及时、准确地进行信息披露。产品结束或终止时的信息披露内容应当有（　　）。

    A.客户收益
    B.投资管理费
    C.如未达到预期收益，应当详细披露损失情况
    D.投资资产种类、投资品种、投资比例
    E.销售费、托管费

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行应当按照销售文件约定及时、准确地进行信息披露；产品结束或终止时的信息披露内容应当包括但不限于实际投资资产种类、投资品种、投资比例、销售费、托管费、投资管理费和客户收益等。理财产品未达到预期收益的，应当详细披露相关信息。故选A、B、C、D、E。?

  • 第3题：

    在短期融资券存续期内，企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应及时向市场披露。其中重大事项包括( )等。

    Ⅰ.企业经营方针和经营范围发生重大变化

    Ⅱ.企业生产经营外部条件发生重大变化

    Ⅲ.企业发生未能清偿到期债务的违约情况

    Ⅳ.企业占同类资产总额10%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废

    Ⅴ.企业涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大合同

    A、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》第九条，Ⅳ项应为，企业占同类资产总额20%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废。

  • 第4题：

    上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响


    正确答案:正确

  • 第5题：

    商业银行应尽责履行信息披露义务，向客户充分披露理财资金的（）等有关投资管理信息，并及时向客户披露对投资者权益或者投资收益等产生重大影响的突发事件。

    • A、投资计划
    • B、投资方向
    • C、具体投资品种
    • D、投资比例

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    关于个人理财产品销售文件，以下说法不正确的有（）。

    • A、个人理财产品销售文件应当包含专页风险揭示书，风险揭示书应当使用通俗易懂的语言
    • B、个人理财产品销售文件应当包含专页客户权益须知
    • C、个人理财产品销售文件应当载明投资范围、投资资产种类和各投资资产种类的投资比例，并确保在理财产品存续期间按照销售文件约定比例合理浮动。市场发生重大变化导致投资比例暂时超出浮动区间且可能对客户预期收益产生重大影响的，无须向客户进行信息披露
    • D、个人理财产品销售文件应当载明收取销售费、托管费、投资管理费等相关收费项目、收费条件、收费标准和收费方式。销售文件未载明的收费项目，不得向客户收取。

    正确答案:C

  • 第7题：

    判断题
    市场发生重大变化导致投资比例暂时超出浮动区间且可能对客户预期收益率产生重大影响的，应当及时向客户进行信息披露。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    商业银行应尽责履行信息披露义务，向客户披露的理财资金投资管理信息包括（）。
    A

    投资方向

    B

    具体投资品种

    C

    投资比例

    D

    对投资者权益或者投资收益等产生重大影响的突发事件


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    市场发生重大变化导致投资比例暂时超出浮动区间且可能对客户预期收益产生重大影响的，应及时向客户进行信息披露。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时，基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（　　）。
    A

    真实性原则

    B

    准确性原则

    C

    完整性原则

    D

    及时性原则


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于基金信息披露的标准，以下表述错误的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响，则该信息为重大信息，应予披露

    B

    基金信息披露的标准是使证券市场和投资者获得所有的信息

    C

    如果相关信息足以导致或可能导致证券价格或市场价格发生重大变化，则该信息为重大信息，应予以披露

    D

    基金信息披露中引入了“重大性”概念


    正确答案： D
    解析：
    B项，基金信息披露的标准在于使证券市场和投资者得到投资判断所需要的信息，但又要力图避免证券市场充斥过多的“噪声”，避免投资者陷于众多细小、琐碎而又无关紧要的信息中。

  • 第12题：

    判断题
    市场发生重大变化导致投资比例暂时超出浮动区间且可能对客户预期收益产生重大影响的，应当及时向客户进行信自披露
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行须向购买理财产品的客户及时披露（　）。


    A.预期收益型理财产品每日价格波动

    B.对理财产品投资收益产生重大影响的突发事件

    C.每日市场波动情况

    D.宏观经济政策

    答案：B
    解析：
    根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》的规定，商业银行应尽责履行信息披露义务，向客户充分披露理财资金的投资方向、具体投资品种以及投资比例等有关投资管理信息，并及时向客户披露对投资者权益或者投资收益等产生重大影响的突发事件。

  • 第14题：

    市场发生重大变化导致组合投资理财产品投资比例超出浮动区间时应及时向客户进行信息披露。（　　）


    答案：错
    解析：
    理财产品销售文件应当载明投资范围、投资资产种类和各投资资产种类的投资比例，并确保在理财产品存续期间按照销售文件约定比例合理浮
    动。市场发生重大变化导致投资比例暂时超出浮动区间且可能对客户预期收益产生重大影响的。应当及时向客户进行信息披露。

  • 第15题：

    如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（ ）内编制并披露临时报告书。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.4

    答案：B
    解析：
    基金信息临时披露，选B。

  • 第16题：

    金融市场发生重大变化导致理财产品投资比例暂时超出浮动区间且可能对理财产品收益产生重大影响的，商业银行应当及时向投资者进行信息披露。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    商业银行应尽责履行信息披露义务，向客户披露的理财资金投资管理信息包括（）。

    • A、投资方向
    • B、具体投资品种
    • C、投资比例
    • D、对投资者权益或者投资收益等产生重大影响的突发事件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    多选题
    在售后管理中涉及信息披露，以下说法正确的是（）
    A

    及时、准确、完整地向客户披露代销产品投资运作情况、风险状况和对投资者权益或者投资收益有重大影响的风险事件等信息

    B

    告知客户产品信息披露的查询路径

    C

    明示客户我*行仅为代理披露或告知，不承担相关内容真实性的风险

    D

    与客户沟通全过程应录音并统一归档保管


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    市场发生重大变化导致投资比例暂时超出浮动区间且可能对客户逾期收益产生重大影响的应当及时向客户进行信息披露。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    客户发生（）情况之一，应及时调减最高综合授信额度。
    A

    经营环境发生重大变化，新颁布的法律、法规可能对其产生重大负面影响。

    B

    信用等级下降。

    C

    面临重大诉讼事项（诉讼金额超过客户净资产30％）。

    D

    主要产品供不应求，需要扩大生产经营规模。


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    市场发生重大变化导致投资比例暂时超出浮动区间且可能对客户预期收益产生重大影响的，应当及时向客户进行信息披露
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    市场发生重大变化导致投资比例暂时超出浮动区间且可能对额客户预期收益率产品产生重大影响的，应当及时向客户进行信息披露
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下关于信息披露的说法错误的是（）。
    A

    如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起5日内编制并披露临时报告书

    B

    由于上市交易基金的市场价格等事项可能受到谣言、猜测和投机等因素的影响，为防止投资者误将这些因素视为重大信息，基金信息披露义务人还有义务发布公告对这些谣言或猜测进行澄清

    C

    在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格或者基金投资者的申购和赎回行为产生误导性影响的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清

    D

    当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清，将有关情况报告中国证监会及基金上市的证券交易所


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起(  ）内编制并披露临时报告书。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： B
    解析：

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