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单选题内部控制的具体工作分为：内控建设、（）、监督、评价。A 纠正B 整改C 执行D 控制

题目
单选题
内部控制的具体工作分为：内控建设、（）、监督、评价。
A

纠正

B

整改

C

执行

D

控制

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1.商业银行内部控制的建设、执行和内部控制的监督、 评价由内控合规部门统一负责。( )此题为判断题(对，错)。

2.《关于进一步加强尽职监督管理工作的意见》要求把尽职监督管理纳入内控评价体系，___项目不属于尽职监督管理评价内容。A.内控合规管理控制评价B.内控制度执行评价C.监察监督控制评价D.问题整改控制评价

3.商业银行内部控制的监督、评价部门必须与内部控制的建设、执行部门密切联系，共同 分析出现的新情况和新问题，以便内控体系作用的充分发挥。 （ ）

4.内部控制的建设、执行和内部控制的监督、评价， 均由内控合规部门承担。( )此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    单位外部监督除了通过间接的执行监督业务来促进内控体系建设，还能通过对内部控制的监督促进内部控制的完善，内部监督更具有基础性和根本性。


    正确答案:错误

  • 第2题：

    以下关于董事会的内控职责的说法中，错误的是（）。

    • A、审议批准公司内部控制政策，监督内部控制政策的实施
    • B、定期研究和评价公司内控的健全性、合理性和有效性
    • C、制定内部控制政策，报经审议后执行
    • D、审议批准公司年度内部控制评价报告

    正确答案:C

  • 第3题：

    兴业银行内部控制评估工作不包括（）

    • A、确定内控评价范围
    • B、对控制环节进行设计、检查和监督
    • C、对控制环节进行记录、测试和评价
    • D、缺陷及整改

    正确答案:B

  • 第4题：

    兴业银行内部控制评估工作可以分为实施风险评估确定内控评价范围，对控制环节进行记录、测试和评价（）管理层内控评价报告四个方面。

    • A、缺陷及整改
    • B、识别缺陷
    • C、整改缺陷
    • D、处理缺陷

    正确答案:A

  • 第5题：

    根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，内部控制要素之一的监督、评价与纠正，包括（）。

    • A、业务检查
    • B、内控的评价
    • C、报告
    • D、纠正机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施，具体职责包括（）

    • A、负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定，汇总编制内控评价报告并向管理层报告
    • B、负责建立内控评价考核机制，强化内部控制评价结果运用
    • C、负责内控评价相关信息系统的建设与维护
    • D、负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    商业银行内部控制评价中的过程评价是对（）等体系要素的评价。

    • A、内部控制环境；
    • B、风险识别与评估；
    • C、内部控制措施；
    • D、内控目标实现程度；
    • E、监督评价与纠正。

    正确答案:A,B,C,E

  • 第8题：

    多选题
    根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，内部控制要素之一的监督、评价与纠正，包括（）。
    A

    业务检查

    B

    内控的评价

    C

    报告

    D

    纠正机制


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    兴业银行内部控制评估工作可以分为实施风险评估确定内控评价范围，对控制环节进行记录、测试和评价（）管理层内控评价报告四个方面。
    A

    缺陷及整改

    B

    识别缺陷

    C

    整改缺陷

    D

    处理缺陷


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下关于董事会的内控职责的说法中，错误的是（）。
    A

    审议批准公司内部控制政策，监督内部控制政策的实施

    B

    定期研究和评价公司内控的健全性、合理性和有效性

    C

    制定内部控制政策，报经审议后执行

    D

    审议批准公司年度内部控制评价报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）负责设计内部控制体系，组织、督促各业务部门、分支机构建立和健全内部控制。
    A

    内部控制评价部门

    B

    内部审计部门

    C

    内部控制的监督、评价

    D

    内部控制的建设、执行部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    内部控制评价有助于企业自我完善内控体系，理解错误的是（）。
    A

    内部控制评价是通过评价、反馈、再评价，并持续地进行自我完善的过程

    B

    通过内部控制评价查找、分析内部控制缺陷，通过有针对性的整改，可以及时堵塞管理漏洞

    C

    促使企业从内部控制设计和执行等方面全方位健全优化管控制度

    D

    通过内部控制评价使企业从根本上消除风险隐患


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要求，其基本任务包括（）

    • A、建立和完善满足《企业内部控制基本规范》要求的内部控制体系
    • B、对内部控制进行评价和披露
    • C、对识别的内控缺陷进行有次序的整改
    • D、建立持续的内控监督过程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要求，其基本任务可以总结为以下几个方面（）

    • A、建立和完善满足《基本规范》要求的内部控制体系
    • B、对内部控制进行评价和披露
    • C、对识别的内控缺陷进行有次序的整改
    • D、建立持续的内控监督过程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面（）

    • A、通过风险评估确定内控评价范围
    • B、对控制环节进行记录、测试和评价
    • C、缺陷及整改
    • D、管理层内部控制评价报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    下列选项中，负责组织检查、评价内部控制的健全性和有效性，督促管理层纠正内部控制存在问题的部门是（）。

    • A、内部控制的执行部门
    • B、内部控制的建设部门
    • C、内部控制的监督部门
    • D、内部控制的评价部门

    正确答案:C,D

  • 第17题：

    内部控制的具体工作分为：内控建设、（）、监督、评价。

    • A、纠正
    • B、整改
    • C、执行
    • D、控制

    正确答案:C

  • 第18题：

    商业银行应当指定不同的机构或部门分别负责内部控制的建设、执行和内部控制的监督、评价。（）负责设计内部控制体系，组织、督促各业务部门、分支机构建立和健全内部控制。

    • A、内部控制的建设、执行部门
    • B、内部控制的监督、评价部门
    • C、内部控制的建设、监督部门
    • D、内部控制的执行、评价部门

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面（）
    A

    通过风险评估确定内控评价范围

    B

    对控制环节进行记录、测试和评价

    C

    缺陷及整改

    D

    管理层内部控制评价报告


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    商业银行应当指定不同的机构或部门分别负责内部控制的建设、执行和内部控制的监督、评价。（）负责设计内部控制体系，组织、督促各业务部门、分支机构建立和健全内部控制。
    A

    内部控制的建设、执行部门

    B

    内部控制的监督、评价部门

    C

    内部控制的建设、监督部门

    D

    内部控制的执行、评价部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    负责督促管理层纠正内部控制存在的问题的是（）
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    建设、执行部门

    D

    监督、评价部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    内部控制的具体工作分为：内控建设、（）、监督、评价。
    A

    纠正

    B

    整改

    C

    执行

    D

    控制


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列选项中，负责组织检查、评价内部控制的健全性和有效性，督促管理层纠正内部控制存在问题的部门是（）。
    A

    内部控制的执行部门

    B

    内部控制的建设部门

    C

    内部控制的监督部门

    D

    内部控制的评价部门


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    兴业银行内部控制评估工作不包括（）
    A

    确定内控评价范围

    B

    对控制环节进行设计、检查和监督

    C

    对控制环节进行记录、测试和评价

    D

    缺陷及整改


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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