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单选题不接受投资者的委托，以营利为目的，运用自有资本进行证券买卖的投资银行角色是（）。A 证券自营商B 证券经纪商C 证券做市商D 证券投资商

题目
单选题
不接受投资者的委托，以营利为目的，运用自有资本进行证券买卖的投资银行角色是（）。
A

证券自营商

B

证券经纪商

C

证券做市商

D

证券投资商

相似考题

1.证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。（ ）

2.证券自营业务的含义是（ ）。A．经证监会批准B．以营利为目的C．净资本不得低于5000万元人民币D．能够任意买卖有价证券

3.证券自营业务是指证券公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（ ）

4.乙方的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“不接受投资者的委托，以营利为目的，运用自有资本进行证券买卖的投资银行角色是（）。”相关问题

  • 第1题：

    自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放


    正确答案：A
    题干为对证券自营业务的正确表述。

  • 第2题：

    下列关于证券自营业务的说法错误的是（ ）。 A．自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为 B．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券 C．从事证券自营业务的证券公司其注股资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于1亿元人民币 D．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金


    正确答案：C
    只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注股资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。故C项错误。

  • 第3题：

    代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。 （ ）


    正确答案：×
    是证券公司,不是上市公司

  • 第5题：

    以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（　）。

    • A、投资银行业务
    • B、经纪业务
    • C、资产管理业务
    • D、自营业务

    正确答案:D

  • 第6题：

    下列有关自营业务的含义，正确的有（）。

    • A、只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
    • B、自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
    • C、在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
    • D、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

    正确答案:B,D

  • 第7题：

    不接受投资者的委托，以营利为目的，运用自有资本进行证券买卖的投资银行角色是（）。

    • A、证券自营商
    • B、证券经纪商
    • C、证券做市商
    • D、证券投资商

    正确答案:A

  • 第8题：

    下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第9题：

    证券自营业务的含义是（）。

    • A、经证监会批准
    • B、以营利为目的
    • C、净资本不得低于5，000万元人民币
    • D、能够任意买卖有价证券

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    单选题
    以下属于投资银行交易业务的是( )
    A

    投资者通过投资银行等经纪商，由其代为买卖证券

    B

    投资银行可以任意更改客户的交易指令

    C

    投资银行动用自有资金参与证券交易，通过赚取买卖价差获利

    D

    投资银行以向客户收取佣金作报酬


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在机构投资者中，证券经营机构是证券市场上最为活跃的投资者，其以()进行证券投资。 ①自有资本 ②营运资金 ③受托投资资金 ④委托投资资金
    A

    ①③④

    B

    ②③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③


    正确答案： B
    解析： 在机构投资者中，证券经营机构是证券市场上最为活跃的投资者，其以自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。

  • 第12题：

    单选题
    以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的（）。
    A

    证券经纪业务

    B

    证券委托业务

    C

    证券自营业务

    D

    证券资产管理业务


    正确答案： B
    解析： 以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的证券自营业务。

  • 第13题：

    下列关于自营业务含义的说法中，正确的有( )。

    A．证券公司均能从事证券自营业务

    B．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

    C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

    D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行


    正确答案：BD
    89. BD【解析】A项应为只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；C项，在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

  • 第14题：

     以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的(　　)。

    A．投资银行业务

    B．经纪业务

    C．资产管理业务

    D．自营业务


     以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务

    基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行
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  • 第15题：

    下列有关自营业务的含义，说法正确的有（ ）。

    A．只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

    B．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

    C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

    D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行


    正确答案：BD

  • 第16题：

    证券自营业务的含义包括()。

    A:从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币
    B:只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币
    C:自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
    D:自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

    答案：B,C,D
    解析：
    证券自营业务具体地说有以下4层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

  • 第17题：

    做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。

    • A、自有资金或证券、买卖证券差价
    • B、客户资金或证券、手续费收入
    • C、客户资金或证券、买卖证券差价
    • D、自有资金或证券、手续费收入

    正确答案:A

  • 第18题：

    证券经营机构以营利为目的的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券经营机构的（）

    • A、经纪业务
    • B、兼营业务
    • C、自营业务
    • D、主营业务

    正确答案:C

  • 第19题：

    以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的（）。

    • A、证券经纪业务
    • B、证券委托业务
    • C、证券自营业务
    • D、证券资产管理业务

    正确答案:C

  • 第20题：

    关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。

    • A、投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户
    • B、投资者通过委托经纪商来进行证券交易
    • C、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式
    • D、投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券经营机构以营利为目的的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券经营机构的（）
    A

    经纪业务

    B

    兼营业务

    C

    自营业务

    D

    主营业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。
    A

    投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户

    B

    投资者通过委托经纪商来进行证券交易

    C

    投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式

    D

    投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令


    正确答案： C
    解析： 客户办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。

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