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单选题根据员工轻度违规行为积分标准，开销户、变更、开通网银等账户交易未上交相关资料，或资料上交不合规的，积（）分。A 1B 2C 3D 4

题目
单选题
根据员工轻度违规行为积分标准，开销户、变更、开通网银等账户交易未上交相关资料，或资料上交不合规的，积（）分。
A

1

B

2

C

3

D

4

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1.证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理()业务时,应当识别客户身份。A.资金账户开户、销户、变更，资金存取等B.交易密码挂失C.修改客户身份基本信息等资料D.开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式

2.资金账户管理包括()。A:开通客户交易委托品种 B:不合格账户、休眠账户的规范 C:交易委托方式及操作权限 D:指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料

3.某银行员工离职后，未上交本人在该行的相关资料即到新的银行上班，该员工违背了什么原则？

4.根据公司的相关规定,单个部门、分支机构累计发现员工涉嫌违规交易股票行为达到()起的,合规法务部将在排查违规交易行为的同时,对该分支机构发出“合规提示函”。A、1B、2C、3D、4

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  • 第1题：

    手工修改网上交易直销预留银行资料，适用情况有（）

    • A、网上交易预留银行卡丢失、毁坏
    • B、网上交易预留银行卡升级更换卡号
    • C、由于银行系统设置、字库老化等原因，导致网上交易预留的姓名与银行账户户名不一致，且无法自行通过网上交易系统变更
    • D、基金账户销户

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    所有内部账户的开立变更及销户，申请部门都需提交《内部账户申请表》，说明申请原因、背景或制度依据，并提供可证明申请账户的正确性、真实性、合规性等辅助资料，经过相关部门审批。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:B

  • 第4题：

    证券公司应当在接受客户申请账户销户并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第5题：

    对维护中造成的资料变更，在（）个工作日内及时对相关资料进行修改。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:C

  • 第6题：

    江苏农信个人网银可以绑定几个账户？（）

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、多个

    正确答案:D

  • 第7题：

    根据员工轻度违规行为积分标准，开销户、变更、开通网银等账户交易未上交相关资料，或资料上交不合规的，积（）分。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:B

  • 第8题：

    单位申请撤销账户时，填写销户申请书一式（）份。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:C

  • 第9题：

    抵（质）押登记手续应由（）名农业银行员工与抵押（出质）人或其授权委托人共同办理，并负责领取权属证书等资料。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    发现员工轻度违规行为的，应当按照《积分标准》进行积分，同时对直接管辖机构连带（）积分，分值为1-4分。
    A

    减半

    B

    等值

    C

    双倍

    D

    三倍


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    在柜台签约开通贵宾版服务时可通过（）交易完成
    A

    网银关联账户

    B

    网银用户状态变更

    C

    网银联动注册交易

    D

    网银个人客户注册


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据员工轻度违规行为积分标准，开销户、变更、开通网银等账户交易未上交相关资料，或资料上交不合规的，积（）分。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对公客户委托贷款逾期满（）年后，经办机构可以对该合同项下相关账户进行销户处理。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:C

  • 第14题：

    “银基通”基金账户类业务包括哪些要素（）。

    • A、基金账户开户
    • B、增加交易账户
    • C、修改账户资料
    • D、撤销交易账户
    • E、基金账户销户

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:C

  • 第16题：

    电子验印系统建库岗的工作权限不包括（）

    • A、账户资料和预留印鉴的录入
    • B、账户资料和预留印鉴的变更
    • C、账户资料和预留印鉴的销户
    • D、对账户、印鉴增删、销户变更等工作进行复核

    正确答案:D

  • 第17题：

    手机收取后发生使用手机问题（含使用他人手机）；班组统一收取手机时不按规定上交，仍随身携带或放置工作职场；乘务前不按规定上交手机、交无卡手机，积分分值为（）分。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、6

    正确答案:B

  • 第18题：

    核准类账户必须在（）个工作日内将相关申请资料送人行核准。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:C

  • 第19题：

    在柜台签约开通贵宾版服务时可通过（）交易完成

    • A、网银关联账户
    • B、网银用户状态变更
    • C、网银联动注册交易
    • D、网银个人客户注册

    正确答案:C,D

  • 第20题：

    根据员工轻度违规行为积分标准，在营业场所出现不文明服务行为的，积（）分。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:A

  • 第21题：

    判断题
    所有内部账户的开立变更及销户，申请部门都需提交《内部账户申请表》，说明申请原因、背景或制度依据，并提供可证明申请账户的正确性、真实性、合规性等辅助资料，经过相关部门审批。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    某银行员工离职后，未上交本人在该行的相关资料即到新的银行上班，该员工违背了什么原则？

    正确答案： 该员工违背了信息保密原则。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    电子验印系统建库岗的工作权限不包括（）
    A

    账户资料和预留印鉴的录入

    B

    账户资料和预留印鉴的变更

    C

    账户资料和预留印鉴的销户

    D

    对账户、印鉴增删、销户变更等工作进行复核


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据员工轻度违规行为积分标准，在营业场所出现不文明服务行为的，积（）分。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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