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单选题有权对金融机构的反洗钱工作进行监督检查的机构是（）。A 中国人民银行及其派出机构B 银监局C 银监会D 邮储总行

题目
单选题
有权对金融机构的反洗钱工作进行监督检查的机构是（）。
A

中国人民银行及其派出机构

B

银监局

C

银监会

D

邮储总行

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1.以下哪些说法是正确的?()A.反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式B.中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查C.中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作，包括履行反洗钱现场检查职责D.中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚

2.中国人民银行总行及其分支行走访金融机构时反洗钱工作人员不得少于( )人否则金融机构有权拒绝。A.5B.10C.1D.2

3.银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价,属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。()此题为判断题(对，错)。

4.中国人民银行总行及其分支行走访金融机构时反洗钱工作人员应出示( )证件。否则金融机构有权拒绝。A.行员证B.执法证C.检查证D.

更多“单选题有权对金融机构的反洗钱工作进行监督检查的机构是（）。A 中国人民银行及其派出机构B 银监局C 银监会D 邮储总行”相关问题

  • 第1题：

    中国人民银行及其派出机构均有权对金融机构的反洗钱工作进行监督检查和行政处罚。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×
    中国人民及其派出机构有权对金融机构的反洗钱工作进行监督检查，中国人民银行设区的市一级以上派出机构享有行政处罚权。

  • 第2题：

    银监会及其派出机构要加强对银行业金融机构客户投诉处理工作的监督检查，敦促其（）

    • A、完善机制
    • B、纠正整改
    • C、落实责任
    • D、推进工作

    正确答案:A,C,D

  • 第3题：

    《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。

    • A、产品报备
    • B、案防工作
    • C、高管人员
    • D、内控水平

    正确答案:B

  • 第4题：

    银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，其中银监会监管的银行业金融机构由（）评价。

    • A、属地银监局
    • B、当地人民银行
    • C、银监会
    • D、银监会机构监管部门

    正确答案:D

  • 第5题：

    关于反洗钱现场检查和反洗钱调查以下哪些说法是正确的（）

    • A、反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被检查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式。
    • B、中国人民银行或其分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查
    • C、中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作，包括履行反洗钱现场检查职责
    • D、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    《银行业金融机构信息系统风险管理指引》规定，银行业金融机构应与以下哪个监管部门积极配合，做好信息系统风险监督检查工作，并按照监管意见进行整改。（）

    • A、中国人民银行及其派出机构
    • B、银监会及其派出机构
    • C、有国家资质的外部审计部门
    • D、会计师事务所

    正确答案:B

  • 第7题：

    （）机构及其分支机构负责对金融机构的大额交易和可疑交易报告情况进行监督。

    • A、反洗钱监测中心
    • B、银监会
    • C、中国人民银行
    • D、反洗钱情报中心

    正确答案:C

  • 第8题：

    有权对兴业银行各级统计工作进行监督检查的部门有（）。

    • A、银监会
    • B、中国人民银行
    • C、总行审计部
    • D、总行计财部

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    单选题
    有权对金融机构的反洗钱工作进行监督检查的机构是（）。
    A

    中国人民银行及其派出机构

    B

    银监局

    C

    银监会

    D

    邮储总行


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价，属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。
    A

    产品报备

    B

    案防工作

    C

    高管人员

    D

    内控水平


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    中国人民银行及其派出机构均有权对金融机构的反洗钱工作进行监督检查和行政处罚。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 中国人民及其派出机构有权对金融机构的反洗钱工作进行监督检查，中国人民银行设区的市一级以上派出机构享有行政处罚权。

  • 第13题：

    中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人执行有关反洗钱规定的行为进行检查监督。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，其中属地监管的法人银行金融机构由（）评价。

    • A、属地银监局
    • B、当地人民银行
    • C、银监会
    • D、银监会机构监管部门

    正确答案:A

  • 第15题：

    银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价，属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    中国人民银行及其派出机构均有权对金融机构的反洗钱工作进行监督检查和行政处罚。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    以下哪些说法是错误的（）。

    • A、反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式
    • B、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查
    • C、中国人民银行及其分支机构应当对反洗钱现场检查中获取的信息保密，不得违反规定对外提供
    • D、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚

    正确答案:D

  • 第18题：

    有权对金融机构的反洗钱工作进行监督检查的机构是（）。

    • A、中国人民银行及其派出机构
    • B、银监局
    • C、银监会
    • D、邮储总行

    正确答案:A

  • 第19题：

    中国银监会及其派出机构依法对银行业金融机构消费者权益保护工作实施监督管理。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    以下哪些说法是错误的（）。
    A

    反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式

    B

    中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查

    C

    中国人民银行及其分支机构应当对反洗钱现场检查中获取的信息保密，不得违反规定对外提供

    D

    中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）机构及其分支机构负责对金融机构的大额交易和可疑交易报告情况进行监督。
    A

    反洗钱监测中心

    B

    银监会

    C

    中国人民银行

    D

    反洗钱情报中心


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，其中银监会监管的银行业金融机构由（）评价。
    A

    属地银监局

    B

    当地人民银行

    C

    银监会

    D

    银监会机构监管部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，其中属地监管的法人银行金融机构由（）评价。
    A

    属地银监局

    B

    当地人民银行

    C

    银监会

    D

    银监会机构监管部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    《银行业金融机构信息系统风险管理指引》规定，银行业金融机构应与以下哪个监管部门积极配合，做好信息系统风险监督检查工作，并按照监管意见进行整改。（）
    A

    中国人民银行及其派出机构

    B

    银监会及其派出机构

    C

    有国家资质的外部审计部门

    D

    会计师事务所


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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