破产
主要负责人撤职
停业整顿
评价结果下调一级
第1题:
A、下调1级
B、下调2级
C、评为D级
D、评为E级
第2题:
发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人()(含)以上处分。
第3题:
为了保证安全评价过程及安全评价报告的质量,必须按照()的要求开展安全评价工作。
第4题:
金融机构发生存款挤提;客户交易结算资金挤提;集体退保;员工、客户集体投诉、上访、静坐或冲击营业机构的事件属于()
第5题:
商业银行内部控制评价时,因安全防范措施不当发生()等案件且造成重大影响或损失的,被评价机构的评级可以下调一级。
第6题:
被评价机构的评级可以下调一级的重大责任事故包括()。
第7题:
被评价机构管理层
被评价机构所有人员
被评价机构内部控制负责人
被评价机构负责人
第8题:
对
错
第9题:
降级
撤职
留用察看
开除
第10题:
安全评价过程控制文件
被评价方
机构负责人
技术负责人
第11题:
员工违规事项发生的频次是否逐年下降
是否存在监管部门及上级下调机构评级的情况
是否因法律风险事件导致机构评级下降
是否对机构评级下降的原因进行分析并采取防范或补救措施
第12题:
经济案件
群体性事件
重大经营风险事件
第13题:
若被评价机构在评价期内发生重大责任事故,应在已评级的基础上下调一级。
判断对错
第14题:
对被评价机构内部控制体系进行综合评价后,应与()沟通,以核对数据,确认事实,并就评价中的问题征求意见。
第15题:
农村合作金融机构出现挤提苗头或发生挤提事件应在24小时内进行报告。
第16题:
若被评价机构在评价期内发生重大责任事故,应在正常评级的基础上()。
第17题:
下列关于被评价机构评级可以下调一级的重大责任事故的说法,错误的是()。
第18题:
在评价年度内,金融机构出现下列事件之一的,人民银行对其综合评价直接定为C类或D类。()
第19题:
因安全防范措施不当,发生金融诈骗、盗窃、抢劫、爆炸等案件,造成重大影响或损失
因经营管理不善发生挤提事件
业务系统故障,造成重大影响或损失
经查实的重大信访事件
第20题:
因安全防范措施不当,发生金融诈骗、盗窃、抢劫、爆炸等案件,造成重大影响和损失
因经营管理不善发生挤提事件
业务系统故障,造成重大影响和损失
经查实的重大信访事件
因经营管理决策失误,业务明显萎缩,效益明显下降,造成重大影响和损失
第21题:
金融诈骗
盗窃
抢劫
爆炸
第22题:
因安全防范措施不当,发生金融诈骗、盗窃、抢劫、爆炸等案件,造成重大影响或损失
因经营管理不善发生挤提事件
业务系统故障,造成重大影响或损失
经查实的信访事件
第23题:
上调一级
下调一级
下调两级
上调两级